Art. 15 Ausnahmen von den Regeln für den Zugang zu Registern wirtschaftlicher Eigentümer | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article acts as a safety valve to the access rights established in Articles 11 and 12, allowing Member States to carve out exemptions to beneficial ownership information disclosure in narrowly defined exceptional circumstances.

The core rationale is personal safety and legal incapacity: where disclosure would place a beneficial owner at disproportionate risk of serious harm, or where the beneficial owner is a minor or legally incapable, national law may shield that individual's information from public or obliged entity access.

Critically, any such exemption must be granted on a case-by-case basis following a detailed evaluation, and both administrative review and judicial remedy must remain available.

Important points:

Member States must define the exceptional circumstances in national law and ensure exemptions are granted individually, not as blanket rules.
Both the right to administrative review and the right to an effective judicial remedy must be guaranteed for decisions granting exemptions, and Member States must publish annual statistics on exemptions granted and report them to the Commission.
Exemptions under this article do not apply to obliged entities that are public officials, as defined under Article 3, point (3)(b), of Regulation (EU) 2024/1624.

Unter außergewöhnlichen, nach nationalem Recht festzulegenden Umständen, unter denen der wirtschaftliche Eigentümer durch den in den Artikeln 11 Absatz 3 und Artikel 12 Absatz 1 genannten Zugang einem unverhältnismäßigen Risiko von Betrug, Entführung, Erpressung, Schutzgelderpressung, Schikane, Gewalt oder Einschüchterung ausgesetzt würde, oder für den Fall, dass der wirtschaftliche Eigentümer minderjährig oder anderweitig geschäftsunfähig ist, sehen die Mitgliedstaaten eine Ausnahme von dem besagten vollständigen oder teilweisen Zugang zu den personenbezogenen Daten des wirtschaftlichen Eigentümers vor. Die Mitgliedstaaten stellen sicher, dass solche Ausnahmen nach eingehender Bewertung im Einzelfall der außergewöhnlichen Natur der Umstände und unter Bestätigung des Vorliegens eines derartig unverhältnismäßigen Risikos gewährt werden. Die Rechte auf eine verwaltungsrechtliche Prüfung des Beschlusses über die Gewährung einer Ausnahme und auf einen wirksamen Rechtsbehelf werden gewährt. Ein Mitgliedstaat, der Ausnahmen gewährt hat, veröffentlicht jährlich statistische Daten über die Anzahl der gewährten Ausnahmen und deren Begründungen und legt diese Daten der Kommission vor.
Die gemäß diesem Artikel gewährten Ausnahmen gelten nicht für Verpflichtete gemäß Artikel 3 Nummer 3 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2024/1624, bei denen es sich um öffentliche Bedienstete handelt.