Source: OJ L, 2024/1640, 19.6.2024

Current language: DE

Artikel 51 Zusammenarbeit mit Aufsehern in Drittländern

Summary What does Article 51 of the Sixth anti-money laundering (AML 6) directive say?

This article governs how supervisors within Member States can engage in formal cooperation with their counterparts in third countries.

It establishes the conditions under which such cooperation agreements can be made, centred on data protection compliance, reciprocity, and professional secrecy standards equivalent to those required domestically under Article 67(1).

AMLA plays a supporting role here, both in assessing whether third-country secrecy standards are equivalent and in developing a standardised template for these agreements.

Important points:

  • Member States must ensure supervisors can conclude cooperation agreements with third-country counterparts, subject to data protection rules, reciprocity, and equivalent professional secrecy guarantees.
  • Any information originating from another Member State may only be disclosed with the explicit consent of the supervisor that originally shared it.
  • Supervisors are required to notify AMLA of any signed agreement within 1 month of signature.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

    1. Die Mitgliedstaaten stellen sicher, dass die Finanzaufseher mit den entsprechenden Drittlandsbehörden Kooperationsvereinbarungen über die Zusammenarbeit und den Austausch vertraulicher Informationen schließen können. Solche Kooperationsvereinbarungen stehen im Einklang mit den geltenden Datenschutzvorschriften, werden auf Grundlage der Gegenseitigkeit geschlossen und unterliegen garantierten Anforderungen zur Wahrung des Berufsgeheimnisses, die den Anforderungen nach Artikel 67 Absatz 1 mindestens gleichwertig sind. Die im Einklang mit diesen Kooperationsvereinbarungen ausgetauschten Informationen werden ausschließlich für die Wahrnehmung der Aufsichtsaufgaben dieser Behörden verwendet.

    2. Stammen die ausgetauschten Informationen aus einem anderen Mitgliedstaat, so dürfen sie nur mit ausdrücklicher Zustimmung des Aufsehers, der diese Informationen mitgeteilt hat, und gegebenenfalls nur für Zwecke, denen dieser Aufseher zugestimmt hat, weitergegeben werden.

    1. Für die Zwecke von Absatz 1 leistet die AMLA diese Unterstützung, soweit dies erforderlich ist, um die Gleichwertigkeit der für die entsprechende Drittlandsbehörde geltenden Anforderungen zur Wahrung des Berufsgeheimnisses zu bewerten.

    1. Die Mitgliedstaaten stellen sicher, dass die Aufseher die AMLA über jede gemäß diesem Artikel unterzeichnete Vereinbarung innerhalb eines Monats nach der Unterzeichnung in Kenntnis setzen.

    1. Die AMLA arbeitet bis zum 10. Juli 2029 Entwürfe technischer Durchführungsstandards aus und legt sie der Kommission zur Annahme vor. In diesen Entwürfen technischer Durchführungsstandards wird das Muster spezifiziert, das für den Abschluss der Kooperationsvereinbarungen nach Absatz 1 zu verwenden ist.

    2. Der Kommission wird die Befugnis übertragen, die in Unterabsatz 1 des vorliegenden Artikels genannten technischen Durchführungsstandards gemäß Artikel 53 der Verordnung (EU) 2024/1620 anzunehmen.

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