Artikel 24 Anhörung von Personen, die einem Verfahren unterworfen sind

Summary What does Article 24 of the Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) say?

This article establishes procedural fairness protections for entities facing sanctions under Articles 22 and 23.

Before the Executive Board can impose a pecuniary sanction or periodic penalty payment, it must first give the persons under proceedings the opportunity to be heard, and may only base its decisions on findings those persons have had a chance to comment on.

The article also guarantees rights of defence more broadly, including access to the Authority's file, though this access has defined limits.

Important points:

The Executive Board is required to give persons subject to proceedings the opportunity to be heard before imposing any pecuniary sanction or periodic penalty payment.
Persons subject to proceedings are entitled to access the Authority's file, subject to the protection of other parties' business secrets.
Access to the file does not extend to confidential information or internal preparatory documents of the Authority.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. Bevor das Direktorium gemäß Artikel 22 oder 23 einen Beschluss zur Verhängung einer Geldbuße oder eines Zwangsgeldes fasst, gibt es den Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, Gelegenheit, zu den Feststellungen der Behörde gehört zu werden. Das Direktorium stützt seine Beschlüsse nur auf Feststellungen, zu denen sich die dem Verfahren unterworfenen Personen äußern konnten.
1. Die Verteidigungsrechte der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind, müssen während des Verfahrens in vollem Umfang gewahrt werden. Sie haben vorbehaltlich des berechtigten Interesses anderer Personen an der Wahrung ihrer Geschäftsgeheimnisse Recht auf Einsicht in die Akten der Behörde. Vom Recht auf Akteneinsicht ausgenommen sind vertrauliche Informationen sowie interne vorbereitende Unterlagen der Behörde.

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Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.