Art. 72 Errichtung und Zusammensetzung des administrativen Überprüfungsausschusses | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes the Administrative Board of Review, an internal oversight body within the Authority whose purpose is to review certain decisions made by the Authority.

Specifically, it reviews decisions taken under the Authority's powers relating to administrative measures, pecuniary sanctions, periodic penalty payments, and supervisory fees.

The review is limited to checking whether those decisions conform — both procedurally and substantively — with this Regulation.

The article also sets out the composition requirements for this body and its voting threshold.

Important points:

The Authority is required to establish an Administrative Board of Review to conduct internal administrative reviews of decisions made under Articles 21, 22, 23 and 77.
The Board must consist of five independent individuals with AML/CFT expertise — current staff of the Authority, supervisory authorities, FIUs, or other involved national or Union bodies are explicitly excluded.
The Board reaches decisions by a majority of at least three of its five members.

1. Die Behörde richtet einen administrativen Überprüfungsausschuss ein, der eine interne administrative Überprüfung der Beschlüsse vornimmt, die die Behörde im Rahmen der Ausübung der in den Artikeln 21, 22, 23 und 77 aufgeführten Befugnisse getroffen hat. Die interne administrative Überprüfung erstreckt sich auf die verfahrensmäßige und materielle Übereinstimmung solcher Beschlüsse mit dieser Verordnung.
1. Der administrative Überprüfungsausschuss setzt sich aus fünf Personen mit hohem Ansehen zusammen, die nachweislich über einschlägiges Wissen und einschlägige Berufserfahrung, einschließlich aufsichtlicher Erfahrung auf dem Gebiet der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, verfügen; ausgenommen sind aktuelle Bedienstete der Behörde sowie aktuelle Bedienstete der für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Aufsichtsbehörden und zentralen Meldestellen oder anderer nationaler Organe, Einrichtungen und sonstige Stellen der Mitgliedstaaten oder der Union, die an der Wahrnehmung der der Behörde durch diese Verordnung übertragenen Aufgaben beteiligt sind. Der administrative Überprüfungsausschuss verfügt über ausreichende Ressourcen und ausreichende Fachkenntnisse, um die Ausübung der Befugnisse durch die Behörde im Rahmen dieser Verordnung beurteilen zu können.
1. Der administrative Überprüfungsausschuss fasst seine Beschlüsse mit einer Mehrheit von mindestens drei seiner fünf Mitglieder.