Art. 5 Meldung verdächtiger Aufträge oder Geschäfte | RTS on market abuse | MiCA

1. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, schaffen und unterhalten wirksame Vorkehrungen, Systeme und Verfahren, mit deren Hilfe sie zwecks Übermittlung einer Verdachtsmeldung beurteilen können, ob bei einem Auftrag, einem Geschäft oder anderen Aspekten der Distributed-Ledger-Technologie Umstände vorliegen könnten, die darauf hindeuten, dass Marktmissbrauch begangen wurde, begangen wird oder wahrscheinlich begangen wird. Diese Vorkehrungen, Systeme und Verfahren gewährleisten, dass in angemessenem Umfang von Menschen durchgeführte Untersuchungen vorgenommen werden.
1. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, übermitteln eine Verdachtsmeldung,
  1. indem sie das Muster im Anhang verwenden und die für die gemeldeten Aufträge, Geschäfte oder sonstigen Aspekte der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie relevanten Informationsfelder eindeutig und detailliert ausfüllen, einschließlich aller Belege oder Anhänge,
  2. und die von der zuständigen Behörde angegebenen elektronischen Mittel verwenden.
2. Für die Zwecke von Unterabsatz 1 Buchstabe b gibt die zuständige Behörde auf ihrer Website an, welche elektronischen Mittel zu verwenden sind, und stellt sicher, dass diese elektronischen Mittel die Wahrung der Vollständigkeit, Integrität und Vertraulichkeit der Informationen während der Übermittlung gewährleisten.
3. Die in Unterabsatz 1 genannte Verdachtsmeldung basiert auf Fakten und Untersuchungen, wobei alle Informationen berücksichtigt werden, die den Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, zur Verfügung stehen.
1. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, stellen sicher, dass die Vertraulichkeit der in der Meldung verdächtiger Aufträge oder Geschäfte enthaltenen Informationen gewahrt bleibt und dass die Person, zu der die Verdachtsmeldung übermittelt wurde, und andere Personen, die nicht aufgrund ihrer Funktion oder Position innerhalb der meldenden Person von der Übermittlung der Verdachtsmeldung Kenntnis haben müssen, nicht unterrichtet werden über
  1. die Erstellung der Warnmeldungen gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe b,
  2. die Bewertung, die zur Übermittlung einer Verdachtsmeldung führen kann,
  3. die Tatsache, dass die meldende Person die Verdachtsmeldung ausfüllt, ohne dass zum Zweck des Ausfüllens bestimmter Felder ein Auskunftsersuchen an die Person übermittelt wird, auf die sich die Verdachtsmeldung bezieht,
  4. die Übermittlung oder die beabsichtigte Übermittlung einer Verdachtsmeldung an die zuständige Behörde.

Um bei der Vorbeugung und Aufdeckung von Marktmissbrauch wirksam vorgehen zu können, bedarf es geeigneter Systeme zur Überwachung von Aufträgen, Geschäften und anderen Aspekten der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie entsprechend dem Umfang, der Größe und der Art der Geschäftstätigkeit der Person, die beruflich Geschäfte vermittelt oder ausführt. Diese Systeme sollten von Menschen durchgeführte Untersuchungen vorsehen, die sich auf objektive, dem meldenden Unternehmen vorliegende Informationen stützen und von hinreichend geschulten Personen vorgenommen werden. Das Unternehmen sollte zusätzliche personenbezogene Daten nur erheben, um angemessene, von Menschen durchgeführte Untersuchungen zu gewährleisten. Damit weitere Untersuchungen zu möglichen Insidergeschäften, Marktmanipulation oder dem Versuch hierzu vorgenommen werden können, sollten die Systeme für die Überwachung von Marktmissbrauch vorgegebenen Parametern entsprechend Warnmeldungen ausgeben können. Der Zugang zu solchen Warnmeldungen sollte aufgezeichnet werden, um sicherzustellen, dass sie nur zur Aufdeckung von Marktmissbrauch verwendet werden. Der gesamte Prozess dürfte einen gewissen Grad an Automatisierung erfordern.

Artikel 5 Meldung verdächtiger Aufträge oder Geschäfte

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