Art. 68 Sanctions | Anti-money laundering regulation (AMLR) | AML

This article establishes the penalty framework for breaches of the beneficial ownership transparency chapter (Chapter IV).

It operates on two levels: Member States are responsible for creating and enforcing their own national penalty regimes, while the Commission is tasked with supplementing the regulation through delegated acts that provide a common EU-level framework for classifying breaches and setting penalties.

The article connects directly to Article 85, which governs the Commission's delegated act powers.

Important points:

Member States are required to lay down and implement rules on penalties for breaches of this Chapter, and must notify the Commission of those rules by 10 January 2025.
The Commission is required to adopt delegated acts by 10 July 2026 defining the categories of breaches, the persons liable, gravity indicators, and criteria for setting penalty levels.
The Commission is required to regularly review those delegated acts to ensure the penalties remain effective, dissuasive and proportionate.

1. Les États membres déterminent le régime des sanctions applicables aux violations des dispositions du présent chapitre et prennent toutes les mesures nécessaires pour assurer la mise en œuvre de ces sanctions. Ces sanctions doivent être effectives, proportionnées et dissuasives.
2. Les États membres informent la Commission, au plus tard le 10 janvier 2025, du régime de sanctions ainsi déterminé, de même que de sa base juridique, ainsi que, sans retard, de toute modification apportée ultérieurement à ce régime.
1. Au plus tard le 10 juillet 2026, la Commission adopte des actes délégués conformément à l’article 85 pour compléter le présent règlement en définissant:
  1. les catégories d’infractions faisant l’objet de sanctions et les personnes responsables de ces infractions;
  2. les indicateurs permettant de classer le niveau de gravité des infractions faisant l’objet de sanctions;
  3. les critères à prendre en considération lors de la fixation du niveau des sanctions.
2. La Commission réexamine régulièrement l’acte délégué visé au premier alinéa afin de veiller à ce qu’il recense les catégories pertinentes d’infractions et à ce que les sanctions correspondantes soient effectives, dissuasives et proportionnées.