Art. 57 Löpande vite | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article directly builds on Article 56, which sets out the administrative measures supervisors can apply to obliged entities.

Article 57 establishes the enforcement mechanism for those measures: where an obliged entity fails to comply with certain administrative measures within the applicable deadlines, supervisors are empowered to impose periodic penalty payments to compel compliance.

The payments continue until compliance is achieved, with defined caps on amounts and time limits on how long they can run, including a possible extension period.

Important points:

Supervisors are empowered to impose periodic penalty payments on obliged entities that fail to comply with specific administrative measures from Article 56 within the applicable deadlines.
The amount of periodic penalty payments is capped at 3% of average daily turnover for legal persons and 2% of average daily income for natural persons.
Periodic penalty payments can be imposed for an initial period of up to 6 months, extendable by a further 6 months if compliance has still not been achieved.

1. Medlemsstaterna ska säkerställa att tillsynsorganen, om ansvariga enheter inte rättar sig efter de administrativa åtgärder som föreskrivits av tillsynsorganet enligt artikel 56.2 b, d, e och g inom de tillämpliga tidsfristerna, kan förelägga löpande viten för att framtvinga efterlevnad av dessa administrativa åtgärder.
1. Löpande viten ska vara effektiva och proportionella. Löpande viten ska föreläggas till dess att den ansvariga enheten eller den berörda personen rättar sig efter de relevanta administrativa åtgärderna.
1. Utan hinder av punkt 2, när det gäller juridiska personer, får ett vitesbelopp inte överstiga 3 % av den genomsnittliga dagliga omsättningen under det föregående räkenskapsåret eller, när det gäller fysiska personer, får det beloppet inte överstiga 2 % av den genomsnittliga dagsinkomsten under det föregående kalenderåret.
1. Löpande viten får endast föreläggas för en period av högst sex månader efter tillsynsorganets beslut. Om den ansvariga enheten vid utgången av denna period ännu inte har rättat sig efter den administrativa åtgärden ska medlemsstaterna säkerställa att tillsynsorganen kan förelägga löpande viten under en ytterligare period av högst sex månader.
1. Medlemsstaterna ska säkerställa att ett beslut om föreläggande av löpande viten kan fattas från och med den dag då den administrativa åtgärden tillämpas.
2. Löpande viten ska tillämpas från och med den dag då beslutet föreläggs.