Art. 58 Offentliggörande av sanktionsavgifter, administrativa åtgärder och löpande viten | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article sets out the public disclosure requirements that supervisors must follow when they impose sanctions or measures on obliged entities.

It directly builds on Articles 55, 56, and 57, which establish the types of pecuniary sanctions, administrative measures, and periodic penalty payments available to supervisors.

Article 58 governs how and when those decisions must be made publicly available, including the minimum content of publications, timing rules, and a structured set of exemptions that allow supervisors to delay, anonymise, or withhold publication in specific circumstances — such as where financial market stability or ongoing investigations could be compromised.

Important points:

Supervisors are required to publish enforcement decisions on their websites, including the type and nature of the breach, the identity of the persons responsible, and the amounts of any pecuniary sanctions or periodic penalty payments.
Supervisors may delay, anonymise, or entirely withhold publication following a case-by-case assessment where publication would be disproportionate, jeopardise financial market stability, or undermine an ongoing investigation.
All publications must remain on the supervisor's website for 5 years, though personal data within those publications must not be retained beyond what is permitted under applicable data protection rules, and in any case for no more than 5 years.

1. Medlemsstaterna ska säkerställa att tillsynsorganen på sin webbplats i ett tillgängligt format offentliggör beslut om åläggande av sanktionsavgifter, tillämpning av administrativa åtgärder som avses i artikel 56.2 c–g, enligt artikel 56.1 a, eller föreläggande av löpande viten.
1. Medlemsstaterna ska säkerställa att de beslut som avses i punkt 1 offentliggörs av tillsynsorganet omedelbart efter det att de personer som är ansvariga för överträdelsen har underrättats om besluten.
2. Genom undantag från första stycket får medlemsstaterna, om offentliggörandet avser administrativa åtgärder som har överklagats och som inte syftar till att avhjälpa allvarliga, upprepade och systematiska överträdelser, tillåta att offentliggörandet av dessa administrativa åtgärder skjuts upp till utgången av tidsfristen för inlämnande av överklagande.
3. Om offentliggörandet avser beslut som kan överklagas, ska tillsynsorganen omedelbart på sin webbplats också offentliggöra sådan information och eventuell senare information om ett överklagande och resultatet av överklagandet. Alla beslut om ogiltigförklarande av ett tidigare beslut om åläggande av en sanktionsavgift, tillämpning av en administrativ åtgärd eller föreläggande av löpande viten ska också offentliggöras.
1. Offentliggörandet ska åtminstone innehålla information om vilken typ och art av överträdelse det rör sig om och vilka personer som är ansvariga samt, för sanktionsavgifter och löpande viten, beloppen. Medlemsstaterna ska inte vara skyldiga att tillämpa detta stycke på beslut om tillämpning av administrativa åtgärder av utredningskaraktär eller som fattas enligt artikel 56.2 a och c.
2. Om tillsynsorganen anser att ett offentliggörande av identiteten på de ansvariga personer som avses i första stycket eller personuppgifterna för sådana personer är oproportionellt mot bakgrund av en bedömning i det enskilda fallet eller om offentliggörandet äventyrar finansmarknadernas stabilitet eller en pågående utredning, ska tillsynsorganen
  1. skjuta upp offentliggörandet av beslutet tills det inte längre finns någon anledning att inte offentliggöra det,
  2. offentliggöra beslutet på anonym grund i enlighet med nationell rätt, om sådant anonymt offentliggörande säkerställer effektivt skydd av de berörda personuppgifterna; i detta fall ska offentliggörandet av de relevanta uppgifterna skjutas upp under en rimlig period, om det förutses att anledningen till att offentliggörandet ska ske på anonym grund kommer att upphöra under denna period,
  3. över huvud taget inte offentliggöra beslutet om de alternativ som anges i leden a och b inte anses tillräckliga för att säkerställa något av följande:
    Att finansmarknadernas stabilitet inte äventyras.
    Att offentliggörandet av beslutet är proportionellt vad gäller sanktionsavgifter och administrativa åtgärder för överträdelser som bedöms vara mindre betydelsefulla.
1. Medlemsstaterna ska säkerställa att alla offentliggöranden som görs i enlighet med denna artikel ligger kvar på tillsynsorganens webbplats i fem år efter offentliggörandet. Personuppgifter i offentliggörandet ska dock endast finnas på tillsynsorganens webbplats under den period som är nödvändig i enlighet med tillämpliga regler om dataskydd och i varje fall inte längre än fem år.