Art. 106 Övergångsarrangemang | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This is a transitional provisions article that modifies or defers the application of several substantive rules during the Authority's initial operational phase.

It acts as a set of explicit derogations from Articles 11, 13 and 48, tempering their full application to ease the Authority and relevant entities into the new regime.

The core themes are: a phased rollout of the central database requirements, a cap and tiebreaker mechanism for the first selection of directly supervised entities, and a softened approach to FIU peer review participation at the outset.

Important points:

The central AML/CFT database under Article 11 applies only to financial supervisors, credit institutions and financial institutions until 27 June 2028; non-financial sector supervisory authorities may comply voluntarily before that date.
The Authority is required to conclude a bilateral agreement with the EBA for joint access, financing and management of the existing AML/CFT database, with that arrangement running until no later than 30 June 2027.
During the first selection process, the hard cap of 40 directly supervised entities applies with a specific tiebreaker based on the volume of transactions with third countries, and the additional per-Member State selection process under Article 13(3) does not apply; separately, FIU participation in peer reviews is voluntary for the first two peer review processes.

1. Fram till och med den 27 juni 2028 ska artikel 11 endast vara tillämplig för finansiella tillsynsorgan, kreditinstitut och finansiella institut. Tillsynsmyndigheter inom den icke-finansiella sektorn får dock på frivillig basis uppfylla kraven i den artikeln redan före det datumet.
2. I syfte att inrätta och upprätthålla den databas som avses i artikel 11 ska myndigheten ingå ett bilateralt avtal med EBA om tillgång till samt finansieringen och den gemensamma förvaltningen av den databas för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som upprättats i enlighet med artikel 9a i förordning (EU) nr 1093/2010. Arrangemanget ska fastställas för en ömsesidigt överenskommen period som kan förlängas längst till den 30 juni 2027. Under den perioden ska EBA på myndighetens vägnar åtminstone kunna fortsätta att ta emot information, analysera den och göra den tillgänglig i enlighet med artikel 9a.2 i förordning (EU) nr 1093/2010 eller i enlighet med denna förordning, på grundval av den finansiering som myndigheten gjort tillgänglig för detta ändamål.
1. Genom undantag från artikel 13.2 ska myndigheten, om fler än 40 ansvariga enheter skulle uppfylla kriterierna för direkt tillsyn enligt artikel 13.1 under den första urvalsprocessen, utföra de uppgifter som förtecknas i artikel 5.2 med avseende på de 40 ansvariga enheter eller koncerner som är verksamma i det största antalet medlemsstater, antingen genom driftsställen eller inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster.
2. Om tillämpningen av det kriterium som avses i första stycket i den här punkten ger mer än 40 ansvariga enheter eller koncerner, ska myndigheten bland de ansvariga enheter eller koncerner som skulle väljas ut i enlighet med första stycket i den här punkten och som är verksamma i det lägsta antalet medlemsstater välja ut de ansvariga enheter eller koncerner som har den volymmässigt största andelen transaktioner med tredjeländer i förhållande till den totala transaktionsvolym som uppmätts under det senaste räkenskapsåret.
1. Genom undantag från artikel 13.3 ska den ytterligare urvalsprocess som anges där inte tillämpas under den första urvalsprocessen.
1. Genom undantag från artikel 48.7 ska finansunderrättelseenheternas deltagande i inbördes utvärderingar vara frivilligt under de två första förfarandena för inbördes utvärderingar.