Art. 31 Samordning och underlättande av arbetet i tillsynskollegierna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism inom finanssektorn | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article deals with the Authority's role in relation to AML/CFT supervisory colleges in the financial sector, specifically for non-selected obliged entities — that is, financial institutions operating across multiple Member States that are not under the Authority's direct supervision.

The article is closely linked to Article 5(3), which outlines the Authority's broader tasks towards financial supervisors, and complements the direct supervision framework for selected obliged entities covered elsewhere in the regulation.

Rather than taking over supervision, the Authority acts as a facilitator and overseer of these colleges, with powers ranging from establishing a college where none exists, to assisting with joint inspections and sharing information across national supervisors.

Important points:

The Authority is empowered to establish an AML/CFT supervisory college for a non-selected obliged entity if one has not been set up despite the conditions for doing so being met.
The Authority's staff have full participation rights in supervisory college activities, including joint on-site inspections carried out by two or more financial supervisors.
The Authority's role here is facilitative and oversight-based — the powers of the relevant national financial supervisors are explicitly preserved.

1. Myndigheten ska inom ramen för sina befogenheter och utan att det påverkar befogenheterna hos berörda finansiella tillsynsorgan säkerställa att tillsynskollegierna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism inom finanssektorn inrättas och fungerar konsekvent vad gäller icke utvalda ansvariga enheter som har etableringar i flera medlemsstater i enlighet med artikel 49 i direktiv (EU) 2024/1640. I detta syfte kan myndigheten göra följande:
  1. Inrätta ett kollegium, om ett sådant kollegium ännu inte har inrättats trots att de villkor för dess inrättande som anges i artikel 49 i direktiv (EU) 2024/1640 är uppfyllda, samt sammankalla och organisera kollegiets sammanträden.
  2. Bistå vid organiseringen av kollegiets sammanträden om berörda finansiella tillsynsorgan begär detta.
  3. Bistå vid organiseringen av gemensamma tillsynsplaner och gemensamma inspektioner på plats eller utredningar på distans.
  4. Samla in och sprida all relevant information i samarbete med de finansiella tillsynsorganen i syfte att underlätta kollegiets arbete och göra sådan information tillgänglig för myndigheterna som ingår i kollegiet.
  5. Främja ändamålsenlig och effektiv tillsynsverksamhet och tillsynspraxis, inbegripet värdering av de risker som icke utvalda ansvariga enheter är eller kan vara utsatta för.
  6. Övervaka de uppgifter som utförs av de finansiella tillsynsorganen, i enlighet med de uppgifter och befogenheter som anges i denna förordning.
1. Vid tillämpning av punkt 1 ska myndighetens personal ha full rätt att delta i tillsynskollegierna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och kunna delta i deras verksamhet, inbegripet vid inspektioner på plats, som genomförs gemensamt av minst två finansiella tillsynsorgan.