Artikel 32 Begäran om att agera under exceptionella omständigheter till följd av indikationer på allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser

Finansiella tillsynsorgan ska meddela myndigheten om en situation uppstår där en icke utvald ansvarig enhets efterlevnad av förordning (EU) 2024/1624, förordning (EU) 2023/1113, andra rättsliga bestämmelser som antagits för genomförandet av dessa förordningar eller administrativa akter som utfärdats av ett tillsynsorgan, och dess exponering för risker som rör penningtvätt och finansiering av terrorism försämras snabbt och avsevärt, i synnerhet om en sådan försämring kan inverka negativt på flera medlemsstater eller unionen som helhet eller undergräva integriteten i unionens finansiella system.

1. utreder sådana indikationer, som skulle kunna avse överträdelser av unionsrätten eller, om unionsrätten i fråga utgörs av direktiv eller uttryckligen ger medlemsstaterna rätt att utnyttja olika alternativ, överträdelser av nationell rätt i den utsträckning denna nationella rätt införlivar direktiv eller utnyttjar de alternativ som medlemsstaterna beviljas genom unionsrätten, och

2. överväger att ålägga sanktioner för denna enhet i fråga om sådana överträdelser i enlighet med direkt tillämplig unionsrätt eller nationell rätt som införlivar direktiv.

1. till följd av meddelanden från de finansiella tillsynsorganen enligt punkt 1,

2. till följd av myndighetens egen insamling av väl underbyggd information, eller

3. efter att ha mottagit information från unionens institutioner, organ och byråer eller från någon annan tillförlitlig och trovärdig informationskälla.

Det berörda finansiella tillsynsorganet ska rätta sig efter en begäran som riktas till den i enlighet med punkt 2 och så snart som möjligt och senast inom tio arbetsdagar från dagen för delgivningen av en sådan begäran underrätta myndigheten om de åtgärder som den har vidtagit eller avser att vidta i detta avseende.

Om en begäran som avses i punkt 2 inte tillmötesgås eller om information om de åtgärder som det finansiella tillsynsorganet har vidtagit eller avser att vidta för att tillmötesgå begäran inte tillhandahålls myndigheten inom tio arbetsdagar från datumet för delgivningen av begäran, kan myndigheten begära att kommissionen beviljar tillstånd för tillfällig överföring av de berörda uppgifter och befogenheter som avses i artiklarna 5.2 och 6.1 i fråga om direkt tillsyn av den icke utvalda ansvariga enheten från det berörda finansiella tillsynsorganet till myndigheten.

1. En beskrivning av den icke utvalda ansvariga enhetens allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av de direkt tillämpliga kraven och en förklaring till varför sådana överträdelser ligger inom ramarna för myndighetens behörighet enligt punkterna 2 och 3.

2. En förklaring till varför begäran som riktades till det finansiella tillsynsorgan som avses i punkt 2 inte ledde till att åtgärder vidtogs inom den tidsfrist som fastställs i punkt 4, i förekommande fall inbegripet information om att inget svar lämnats av det finansiella tillsynsorganet.

3. En föreslagen tidsfrist på högst tre år under vilken myndigheten kommer att utföra relevanta uppgifter och befogenheter i förhållande till den berörda icke utvalda ansvariga enheten.

4. En beskrivning av de åtgärder som myndigheten avser att vidta gentemot den berörda icke utvalda ansvariga enheten när de uppgifter och befogenheter som krävs för att hantera de allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser som avses i punkt 2 har överförts.

5. All relevant kommunikation mellan myndigheten och det berörda finansiella tillsynsorganet.

På grundval av den information som mottagits enligt punkt 6 ska kommissionen från det datum då den mottar begäran från myndigheten ha en månad på sig att fatta ett vederbörligen motiverat beslut om huruvida överföringen av de berörda uppgifterna och befogenheterna ska godkännas eller om den ska motsätta sig överföringen. Myndigheten ska underrättas om beslutet och därefter omedelbart vidarebefordra det till det finansiella tillsynsorganet och den icke utvalda ansvariga enheten. Europaparlamentet och rådet ska underrättas om beslutet.

På den tionde arbetsdagen efter det att beslutet om godkännande av överföringen av uppgifter och befogenheter med avseende på den icke utvalda ansvariga enheten har delgivits myndigheten, ska den icke utvalda enheten anses vara en utvald ansvarig enhet i fråga om de uppgifter som avses i artikel 5.2 och de befogenheter som avses i artiklarna 6.1 och 17–23. Kommissionens beslut ska innehålla en tidsfrist för utövandet av dessa uppgifter och befogenheter, och när denna har löpt ut ska uppgifterna och befogenheterna återföras till det berörda finansiella tillsynsorganet.

Efter samråd med det berörda finansiella tillsynsorganet får myndigheten lämna in en begäran till kommissionen om förlängning av tillämpningen av beslutet om godkännande av överföringen av uppgifter och befogenheter. Denna begäran ska lämnas in minst två månader innan den inledande perioden löper ut.

1. En beskrivning av de åtgärder som myndigheten har vidtagit gentemot den berörda ansvariga enheten och av de ytterligare åtgärder som den avser att vidta.

2. En motivering till varför dessa återstående åtgärder hänför sig till överträdelser som fortfarande omfattas av myndighetens behörighet enligt punkt 2.

3. En föreslagen tidsfrist på högst tre år för det fortsatta utförandet av de uppgifter som avses i artikel 5.2 och utövandet av de befogenheter som avses i artiklarna 6.1 och 17–23 med avseende på den ansvariga enheten.

4. All relevant kommunikation mellan myndigheten och det berörda finansiella tillsynsorganet.

Kommissionen ska anta ett beslut om huruvida en förlängning ska beviljas inom den tidsfrist som anges i punkt 7. En förlängning beviljad enligt den här punkten får beviljas endast en gång.