Art. 43 Översyn av metoder och förfaranden för gemensamma analyser och deras genomförande | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes the quality assurance and continuous improvement framework for joint analyses conducted under Article 40.

It places the Authority at the centre of this process, requiring it to set up and maintain the methods and procedures governing how joint analyses are run, while also creating a feedback loop involving the participating FIUs to drive iterative improvements.

Important points:

The Authority is required to establish, periodically review, and update the methods and procedures for conducting joint analyses, including the methods and criteria from Article 40.
FIUs that participated in a joint analysis may provide feedback to the Authority on the process, tools, and outcomes, with any confidential feedback kept from other FIUs.
The Authority may issue a follow-up report based on that feedback or on its own initiative, sharing conclusions and recommendations with all FIUs, subject to confidentiality constraints.

1. Myndigheten ska fastställa metoder och förfaranden för genomförande av gemensamma analyser, periodiskt se över dem och uppdatera dem när så krävs. Kraven på översyn och uppdatering ska också vara tillämplig för de metoder och kriterier som avses i artikel 40.1.
1. De finansunderrättelseenheter som har deltagit eller på annat sätt medverkat i gemensamma analyser kan lämna synpunkter till myndigheten på hur analyserna genomförts, inbegripet synpunkter på myndighetens operativa stöd vid analysen samt synpunkter på analysresultaten, tillämpade metoder och förfaranden enligt punkt 1, de tillgängliga verktygen och samordningen mellan de deltagande finansunderrättelseenheterna. Synpunkter som betecknats som konfidentiella ska inte delas med andra finansunderrättelseenheter.
1. På grundval av de synpunkter som avses i punkt 2 eller på eget initiativ kan myndigheten utfärda en uppföljningsrapport om genomförandet av den gemensamma analysen, inbegripet förslag till ändringar av metoder och förfaranden för genomförandet av den gemensamma analysen samt slutsatser om resultaten av den gemensamma analysen. Uppföljningsrapporten ska delas med alla finansunderrättelseenheter utan att konfidentiell eller skyddad information sprids. Slutsatser och rekommendationer med avseende på genomförandet av den gemensamma analysen ska delas med alla finansunderrättelseenheter som deltagit i denna gemensamma analys, och med alla andra finansunderrättelseenheter i den utsträckning dessa slutsatser och rekommendationer inte innehåller konfidentiell eller skyddad information.