Art. 46 Medling mellan finansunderrättelseenheter | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes a mediation mechanism through which the Authority can help resolve disagreements between two or more Financial Intelligence Units (FIUs) relating to cooperation and information exchange.

It sits within the broader framework of FIU support and coordination tasks assigned to the Authority, complementing other articles that deal with joint analyses and FIU cooperation.

The article sets out how mediation is triggered, how it is conducted, and what follow-up is required from the FIUs involved.

Crucially, the outcome of any mediation is a non-binding opinion, meaning the Authority cannot compel FIUs to act.

Important points:

The Authority may initiate mediation on its own initiative or upon request, but mediation can only proceed with the agreement of all FIUs concerned.
The mediation procedure is conducted before the General Board in FIU composition, with the heads of the disagreeing FIUs excluded from the deliberations.
Within three months of the non-binding opinion being adopted, the FIUs concerned must report back to the General Board on what measures they have taken in response, or explain why they have not acted.

1. Myndigheten får underlätta en lösning i händelse av meningsskiljaktighet mellan två eller flera finansunderrättelseenheter i enskilda fall som rör samarbete, inbegripet informationsutbyte, enligt direktiv (EU) 2024/1640. Syftet med sådan medling ska vara att jämka samman isärgående synpunkter hos finansunderrättelseenheterna och att anta ett icke-bindande yttrande.
1. Om en meningsskiljaktighet inte kan lösas genom direkt kontakt och dialog mellan de berörda finansunderrättelseenheterna ska myndigheten inleda ett medlingsförfarande på begäran av en eller flera av dessa finansunderrättelseenheter. Myndigheten får också på eget initiativ föreslå att ett medlingsförfarande ska inledas. Medling får endast genomföras med samtycke av alla berörda finansunderrättelseenheter.
1. Medlingsförfarandet ska inledas inför styrelsen i FIU-sammansättning. Alla ledamöter i styrelsen i FIU-sammansättning, utom cheferna för de finansunderrättelseenheter som berörs av meningsskiljaktigheten, ska sträva efter att jämka samman synpunkterna hos de finansunderrättelseenheter som berörs av meningsskiljaktigheten och enas om ett icke-bindande yttrande. I förekommande fall får experter från kommissionen bjudas in att delta i medlingsförfarandet i egenskap av rådgivare.
1. Styrelsen i FIU-sammansättning ska anta arbetsordningen för medlingsförfaranden, inbegripet de tillämpliga tidsfristerna.
1. Om en finansunderrättelseenhet som berörs av en meningsskiljaktighet vägrar att delta i medlingsförfarandet ska den underrätta myndigheten och de andra finansunderrättelseenheter som berörs av meningsskiljaktigheten om skälen till sitt beslut inom den tidsfrist som anges i den arbetsordning som avses i punkt 4.
1. Inom tre månader från antagandet av det icke-bindande yttrande som avses i punkt 3 ska de finansunderrättelseenheter som berörs av meningsskiljaktigheten rapportera till styrelsen i FIU-sammansättning om de åtgärder som de har vidtagit som svar på yttrandet eller, om de inte har vidtagit några åtgärder, om skälen till att de inte har gjort det.