Source: OJ L, 2024/1624, 19.6.2024Current language: SV
- Anti-money laundering
Basic legislative acts
- Anti-money laundering regulation (AMLR)
Artikel 45 Åtgärder gentemot personer som upphör att vara personer i politiskt utsatt ställning
Summary What does Article 45 of the Anti-money laundering regulation (AMLR) say?
This article addresses what happens when a politically exposed person (PEP) leaves their prominent public function — making clear that the enhanced scrutiny does not simply stop the moment they exit their role.
It builds directly on the PEP-related obligations established in Article 42 and the enhanced due diligence measures in Article 34, extending those requirements into a defined wind-down period after the person's departure from public office.
The core message is that former PEPs continue to carry residual risk, and obliged entities must continue to account for that risk in their assessments and apply mitigating measures accordingly.
Important points:
- Continue applying enhanced due diligence measures to a former PEP for a minimum of 12 months after they have ceased to hold a prominent public function.
- Factor in the continuing risk posed by the person's former role when assessing money laundering and terrorist financing risks in line with Article 20.
- The same obligations apply when entering into a business relationship or carrying out an occasional transaction with someone who held a prominent public function in the past.
Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.
Om en person i politiskt utsatt ställning inte längre har en viktig offentlig funktion i unionen, en medlemsstat, ett tredjeland eller en internationell organisation, ska ansvariga enheter, i sin bedömning av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism i enlighet med artikel 20, beakta om den personen, till följd av sin tidigare funktion, fortfarande utgör en risk.
Ansvariga enheter ska tillämpa en eller flera av de åtgärder som anges i artikel 34.4 för att minska de risker som personen i politiskt utsatt ställning utgör till dess att de risker som avses i punkt 1 i den här artikeln inte längre existerar, men under alla omständigheter under åtminstone tolv månader efter det att personen upphör att ha en viktig offentlig funktion.
Den skyldighet som avses i punkt 2 ska på samma sätt gälla om en ansvarig enhet utför en enstaka transaktion eller ingår en affärsförbindelse med en person som tidigare har haft en viktig offentlig funktion i unionen, en medlemsstat, ett tredjeland eller en internationell organisation.
Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.
Definition
affärsförbindelse
(En. business relationship)
Definition
penningtvätt
(En. money laundering)
Definition
koncern
(En. group)
Definition
tredjeland
(En. third country)
Definition
moderföretag
(En. parent undertaking)
- för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen: en ansvarig enhet som är ett moderföretag enligt definitionen i artikel 2.9 i direktiv 2013/34/EU men inte självt ett dotterföretag till ett annat företag i unionen, förutsatt att minst ett dotterföretag är en ansvarig enhet.
- för koncerner med huvudkontor som är beläget utanför unionen och om minst två dotterföretag är ansvariga enheter som är etablerade i unionen: ett företag inom den koncernen som är etablerat i unionen och som
- är en ansvarig enhet,
- är ett företag som inte är ett dotterföretag till ett annat företag som är en ansvarig enhet som är etablerad i unionen,
- har en tillräckligt framträdande plats inom koncernen och en tillräcklig förståelse för den verksamhet inom koncernen som omfattas av kraven i denna förordning, och
- ges ansvaret för att genomföra koncernomfattande krav enligt kapitel II avsnitt 2 i denna förordning.
Definition
person i politiskt utsatt ställning
(En. politically exposed person)
- I en medlemsstat:
- Stats- eller regeringschefer, ministrar samt ställföreträdande och biträdande ministrar.
- Parlamentsledamöter eller ledamöter av liknande lagstiftande organ.
- Ledamöter i politiska partiers styrande organ som innehar platser i nationella verkställande eller lagstiftande organ eller i regionala eller lokala verkställande eller lagstiftande organ som företräder valkretsar med minst 50 000 invånare.
- Domare i högsta domstolar, författningsdomstolar eller andra rättsliga organ på hög nivå vars beslut inte kan överklagas, utom under exceptionella omständigheter,
- Ledamöter i revisionsrätter eller styrelseledamöter i centralbanker.
- Ambassadörer, chargés d’affaires samt höga officerare inom försvarsmakten.
- Ledamöter i förvaltnings-, lednings- och tillsynsorgan i företag som, enligt någon av de förbindelser som förtecknas i artikel 22 i direktiv 2013/34/EU, kontrolleras antingen av staten eller, om dessa företag räknas som medelstora eller stora företag eller medelstora eller stora koncerner enligt definitionerna i artikel 3.3, 3.4, 3.6 och 3.7 i det direktivet, av regionala eller lokala myndigheter.
- Chefer för regionala och lokala myndigheter, inbegripet kommungrupperingar och storstadsregioner med minst 50 000 invånare.
- Andra viktiga offentliga funktioner som medlemsstaterna tillhandahåller.
- I en internationell organisation:
- De högsta tjänstemännen, deras ställföreträdare samt ledamöter av en internationell organisations styrelse eller motsvarande funktion.
- Företrädare i en medlemsstat eller unionen.
- På unionsnivå:
Funktioner på nivån för unionens institutioner och organ motsvarande de som anges i led a i, ii, iv, v och vi.
- I ett tredjeland:
Funktioner motsvarande de som anges i led a.
Definition
finansiering av terrorism
(En. terrorist financing)