Bilaga I

UPPLYSNINGAR TILL VITBOKEN OM KRYPTOTILLGÅNGAR AVSEENDE ANDRA KRYPTOTILLGÅNGAR ÄN TILLGÅNGSANKNUTNA TOKEN ELLER E-PENGATOKEN

1. Del A: Information om erbjudaren eller om den person som ansöker om upptagande till handel

   1. 1. Namn.

      2. Rättslig form.

      3. Registrerad adress och huvudkontor, om de inte är samma.

      4. Registreringsdatum.

      5. Identifieringskod för juridiska personer eller annan identifieringskod som krävs enligt tillämplig nationell rätt.

      6. Ett telefonnummer och en e-postadress till erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel och det antal dagar inom vilka en investerare som kontaktar erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel via detta telefonnummer eller denna e-postadress kommer att få ett svar.

      7. I tillämpliga fall moderföretagets namn.

      8. Identitet, företagsadresser och befattningar för personer som ingår i erbjudarens ledningsorgan eller för den person som ansöker om upptagande till handel.

      9. Affärs- eller yrkesverksamhet som bedrivs av erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel och, i tillämpliga fall, av dess moderföretag.

      10. Den finansiella situationen för erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel under de senaste tre åren eller, om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel inte har varit etablerad under de senaste tre åren, dess finansiella situation sedan registreringsdagen.

          Den finansiella situationen ska bedömas på grundval av en rättvisande översikt över utvecklingen och resultatet av den verksamhet som bedrivs av erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel och över dess ställning för varje år och delperiod för vilken historisk finansiell information krävs, inbegripet orsakerna till väsentliga förändringar.

          Översikten ska vara en balanserad och fullständig analys av utvecklingen och resultatet av den verksamhet som bedrivs av erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel och av dess ställning, varvid hänsyn ska tas till verksamhetens storlek och komplexitet.

2. Del B: Information om utgivaren, om denna är en annan person än erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel.

   1. 1. Namn.

      2. Rättslig form.

      3. Registrerad adress och huvudkontor, om de inte är samma.

      4. Registreringsdatum.

      5. Identifieringskod för juridiska personer eller annan identifieringskod som krävs enligt tillämplig nationell rätt.

      6. I tillämpliga fall moderföretagets namn.

      7. Identitet, företagsadresser och befattningar för personer som ingår i utgivarens ledningsorgan.

      8. Affärs- eller yrkesverksamhet som bedrivs av utgivaren och, i tillämpliga fall, dess moderföretag.

3. Del C: Information om den som driver handelsplattformen om denna utarbetar vitboken om kryptotillgångar

   1. 1. Namn.

      2. Rättslig form.

      3. Registrerad adress och huvudkontor, om de inte är samma.

      4. Registreringsdatum.

      5. Identifieringskod för juridiska personer eller annan identifieringskod som krävs enligt tillämplig nationell rätt.

      6. I tillämpliga fall moderföretagets namn.

      7. Anledningen till att den som driver handelsplattformen utarbetade vitboken om kryptotillgångar.

      8. Identitet, företagsadresser och befattningar för personer som är medlemmar i ledningsorganet för den som driver handelsplattformen.

      9. Affärs- eller yrkesverksamhet som bedrivs av den som driver handelsplattformen och, i tillämpliga fall, dess moderföretag.

4. Del D: Information om kryptotillgångsprojektet

   1. 1. Kryptotillgångsprojektets eller kryptotillgångarnas namn, om annat än namnet på erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel, och förkortning eller tickerkod.

      2. En kortfattad beskrivning av kryptotillgångsprojektet.

      3. Uppgifter om alla fysiska eller juridiska personer (inklusive företagsadresser eller företagets hemvist) som deltar i kryptotillgångsprojektets genomförande, exempelvis rådgivare, utvecklingsteam och leverantörer av kryptotillgångstjänster.

      4. Väsentliga egenskaper hos de varor eller tjänster som ska utvecklas om kryptotillgångsprojektet rör nyttotoken.

      5. Information om kryptotillgångsprojektet, i synnerhet tidigare och framtida milstolpar för projektet och, i tillämpliga fall, de resurser som redan tilldelats projektet.

      6. I tillämpliga fall, den planerade användningen av alla medel eller andra kryptotillgångar som samlats in.

5. Del E: Information om erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar eller tillgångarnas upptagande till handel

   1. 1. Uppgift om huruvida vitboken om kryptotillgångar avser ett erbjudande till allmänheten av kryptotillgångar eller tillgångarnas upptagande till handel.

      2. Skälen för erbjudandet till allmänheten eller för att ansöka om upptagande till handel.

      3. I tillämpliga fall, det belopp som erbjudandet till allmänheten avser att anskaffa i medel eller i någon annan kryptotillgång, inbegripet, i tillämpliga fall, alla minimi- och maximimål för teckning som fastställts för erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar samt huruvida överteckningar godtas och hur de fördelas.

      4. Utgivningskursen för den kryptotillgång som erbjuds till allmänheten (i en officiell valuta eller i andra kryptotillgångar), eventuella tillämpliga teckningsavgifter eller den metod i enlighet med vilken priset på erbjudandet kommer att fastställas.

      5. I tillämpliga fall, det totala antalet kryptotillgångar som ska erbjudas till allmänheten eller tas upp till handel.

      6. En uppgift om de presumtiva innehavare som erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel av kryptotillgångar riktar sig till, inbegripet eventuella begränsningar när det gäller typen av innehavare av sådana kryptotillgångar.

      7. Ett särskilt meddelande om att köpare som deltar i erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar kommer att kunna få ersättning om minimimålet för teckning inte nås i slutet av erbjudandet till allmänheten, om de utövar ångerrätten enligt artikel 13 eller om erbjudandet annulleras samt en detaljerad beskrivning av återbetalningsmekanismen, inklusive den förväntade tidsplanen för när sådana återbetalningar kommer att slutföras.

      8. Information om de olika faserna för erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar, inbegripet information om rabatterat inköpspris för tidiga köpare av kryptotillgångar (före offentlig försäljning). Vid rabatterat inköpspris för vissa köpare, en förklaring av varför inköpspriset kan variera och en beskrivning av effekterna för de andra investerarna.

      9. För tidsbegränsade erbjudanden, den teckningsperiod under vilken erbjudandet till allmänheten är öppet.

      10. De arrangemang för att skydda medel eller andra kryptotillgångar som avses i artikel 10 under det tidsbegränsade erbjudandet till allmänheten eller under ångerfristen.

      11. Betalningsmetoder för att köpa de kryptotillgångar som erbjuds och metoder för överföring av värdet till köparna när de har rätt till ersättning.

      12. När det gäller erbjudanden till allmänheten, information om ångerrätten enligt artikel 13.

      13. Information om det sätt på vilket de köpta kryptotillgångarna ska överföras till innehavarna och tidsplanen för detta.

      14. Information om de tekniska krav som köparen ska uppfylla för att inneha kryptotillgångarna.

      15. I tillämpliga fall, namnet på den leverantör av kryptotillgångstjänster som ansvarar för placeringen av kryptotillgångar och formen för sådan placering (med eller utan ett fast åtagande).

      16. I tillämpliga fall, namnet på den handelsplattform för kryptotillgångar där ansökan om upptagande till handel görs samt information om hur investerare kan få tillträde till dessa handelsplattformar och vilka kostnader detta innebär.

      17. Utgifter som rör erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar.

      18. Potentiella intressekonflikter, för de personer som deltar i erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel, som uppstår i samband med erbjudandet eller upptagandet till handel.

      19. Den lag som är tillämplig på erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar samt behörig domstol.

6. Del F: Information om kryptotillgångarna

   1. 1. Den typ av kryptotillgång som kommer att erbjudas till allmänheten eller för vilken det ansöks om upptagande till handel.

      2. En beskrivning av egenskaperna, inbegripet de uppgifter som krävs för klassificeringen av vitboken om kryptotillgångar i det register som avses i artikel 109, enligt vad som specificerats i enlighet med punkt 8 i den artikeln, och funktionerna hos de kryptotillgångar som erbjuds eller som tas upp till handel, inbegripet information om när funktionerna kommer att tillämpas.

7. Del G: Information om de rättigheter och skyldigheter som är knutna till kryptotillgångarna

   1. 1. En beskrivning av köparens eventuella rättigheter och skyldigheter samt förfarandet och villkoren för utövandet av dessa rättigheter.

      2. En beskrivning av villkoren för att ändra rättigheterna och skyldigheterna.

      3. I tillämpliga fall, information om utgivarens framtida erbjudanden om kryptotillgångar och om antalet kryptotillgångar som behålls av utgivaren själv.

      4. Om erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar eller upptagandet till handel av dem avser nyttotoken, information om kvalitet och kvantitet för de varor eller tjänster som nyttotoken ger tillgång till.

      5. Om erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångar eller upptagandet till handel av dem avser nyttotoken, information om hur nyttotoken kan lösas in för de varor eller tjänster som de är anknutna till.

      6. Om det inte finns någon ansökan om upptagande till handel, information om hur och var kryptotillgångarna kan köpas eller säljas efter erbjudandet till allmänheten.

      7. Inskränkningar i rätten att överlåta de kryptotillgångar som erbjuds eller som tas upp till handel.

      8. Om kryptotillgångarna har protokoll för ökning eller minskning av utbudet som svar på förändringar i efterfrågan, en beskrivning av hur dessa protokoll fungerar.

      9. I tillämpliga fall, en beskrivning av skyddssystem som skyddar värdet på kryptotillgångarna och av ersättningssystem.

      10. Den lag som är tillämplig på kryptotillgångarna samt behörig domstol.

8. Del H: Information om den underliggande tekniken

   1. 1. Information om den teknik som används, inbegripet teknik för distribuerade liggare, samt protokoll och tekniska standarder som används.

      2. I tillämpliga fall, konsensusmekanismen.

      3. Incitamentsmekanismer för att säkra transaktioner samt eventuella tillämpliga avgifter.

      4. Om kryptotillgångarna ges ut, överförs och lagras med användning av teknik för distribuerade liggare som drivs av utgivaren, erbjudaren eller en tredje part som agerar på uppdrag av dem, en detaljerad beskrivning av hur sådan teknik för distribuerade liggare fungerar.

      5. Information om resultatet av översynen av den teknik som används, om en sådan översyn gjorts.

9. Del I: Information om riskerna

   1. 1. En beskrivning av de risker som är förknippade med erbjudandet till allmänheten av kryptotillgångarna eller upptagandet till handel av dem.

      2. En beskrivning av de risker som är förknippade med utgivaren, om denna är en annan person än erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel

      3. En beskrivning av de risker som är förknippade med kryptotillgångarna.

      4. En beskrivning av de risker som är förknippade med genomförandet av projektet.

      5. En beskrivning av de risker som är förknippade med den teknik som används samt eventuella riskreducerande åtgärder.