Bilaga II

UPPLYSNINGAR SOM SKA INGÅ I VITBOKEN OM KRYPTOTILLGÅNGAR AVSEENDE EN TILLGÅNGSANKNUTEN TOKEN

1. Del A: Information om utgivaren av den tillgångsanknutna token

   1. 1. Namn.

      2. Rättslig form.

      3. Registrerad adress och huvudkontor, om de inte är samma.

      4. Registreringsdatum.

      5. Identifieringskod för juridiska personer eller annan identifieringskod som krävs enligt tillämplig nationell rätt.

      6. I tillämpliga fall moderföretagets identitet.

      7. Identitet, företagsadresser och befattningar för personer som är medlemmar i utgivarens ledningsorgan.

      8. Affärs- eller yrkesverksamhet som bedrivs av utgivaren och, i tillämpliga fall, dess moderföretag.

      9. Den finansiella situationen för utgivaren under de senaste tre åren eller, om utgivaren inte har varit etablerad under de senaste tre åren, dess finansiella situation sedan registreringsdagen.

         Den finansiella situationen ska bedömas utifrån en rättvisande översikt av utvecklingen och resultatet av den verksamhet som bedrivs av utgivaren och dess ställning för varje år och delperiod för vilken historisk finansiell information krävs, inbegripet orsakerna till väsentliga förändringar.

         Översikten ska vara en balanserad och fullständig analys av utvecklingen och resultatet av utgivarens verksamhet och av dess ställning, varvid hänsyn ska tas till verksamhetens storlek och komplexitet.

      10. En detaljerad beskrivning av utgivarens styrningsarrangemang.

      11. Förutom för utgivare som är undantagna från auktorisation i enlighet med artikel 17, uppgifter om auktorisationen som utgivare av en tillgångsanknuten token och namnet på den behöriga myndighet som beviljat sådan auktorisation.

          För kreditinstitut, namnet på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten.

      12. Om utgivaren av den tillgångsanknutna token även ger ut andra kryptotillgångar eller även bedriver verksamhet med anknytning till andra kryptotillgångar bör detta tydligt anges. Utgivaren bör också ange om det finns någon koppling mellan utgivaren och den enhet som driver den teknik för distribuerade liggare som används för att ge ut kryptotillgången, inbegripet om protokollen drivs eller kontrolleras av en person med nära anknytning till projektdeltagarna.

2. Del B: Information om den tillgångsanknutna token

   1. 1. Namn och förkortning eller tickerkod för den tillgångsanknutna token.

      2. En beskrivning av egenskaperna hos den tillgångsanknutna token, inbegripet de uppgifter som krävs för klassificeringen av vitboken om kryptotillgångar i det register som avses i artikel 109, enligt vad som specificerats i enlighet med punkt 8 i den artikeln.

      3. Uppgifter om alla fysiska eller juridiska personer (inklusive företagets adresser eller företagets hemvist) som deltar i genomförandet av den tillgångsanknutna token, exempelvis rådgivare, utvecklingsteam och leverantörer av kryptotillgångstjänster.

      4. En beskrivning av roll, ansvar och ansvarsskyldighet för de eventuella tredjepartsenheter som avses i artikel 34.5 första stycket h.

      5. Information om planerna för de tillgångsanknutna token, inbegripet en beskrivning av tidigare och framtida milstolpar och, i tillämpliga fall, de resurser som redan tilldelats.

3. Del C: Information om erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token eller upptagandet av den till handel

   1. 1. En uppgift om huruvida vitboken om kryptotillgångar avser ett erbjudande till allmänheten av den tillgångsanknutna token eller ett upptagande av den till handel.

      2. I tillämpliga fall, det belopp som erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token avser att anskaffa i medel eller i någon annan kryptotillgång, inbegripet, i tillämpliga fall, alla minimi- och maximimål för teckning som fastställts för erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token samt huruvida överteckningar godtas och hur de fördelas.

      3. I tillämpliga fall, det totala antalet enheter av den tillgångsanknutna token som ska erbjudas eller tas upp till handel.

      4. En uppgift om de presumtiva innehavare som erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token eller upptagandet till handel av en sådan tillgångsanknuten token riktar sig till, inbegripet eventuella begränsningar när det gäller typen av innehavare av en sådan tillgångsanknuten token.

      5. Ett särskilt meddelande om att köpare som deltar i erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token kommer att kunna få ersättning om minimimålet för teckning inte nås i slutet av erbjudandet till allmänheten, inklusive den förväntade tidsplanen för när sådana återbetalningar kommer att slutföras. Konsekvenserna av att överskrida ett maximimål för teckning bör tydliggöras.

      6. Information om de olika faserna för erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token, inbegripet information om rabatterat inköpspris för tidiga köpare av den tillgångsanknutna token (före offentlig försäljning) och, vid rabatterat inköpspris för vissa köpare, en förklaring av varför inköpspriset kan variera och en beskrivning av effekterna för de andra investerarna.

      7. För tidsbegränsade erbjudanden, den teckningsperiod under vilken erbjudandet till allmänheten är öppet.

      8. Betalningsmetoder för att köpa och lösa in de tillgångsanknutna token som erbjuds.

      9. Information om det sätt på vilket den köpta tillgångsanknutna token ska överföras till innehavarna och tidsplanen för detta.

      10. Information om de tekniska krav som köparen ska uppfylla för att inneha den tillgångsanknutna token.

      11. I tillämpliga fall, namnet på den leverantör av kryptotillgångstjänster som ansvarar för placeringen av tillgångsanknutna token och formen för sådan placering (med eller utan ett fast åtagande).

      12. I tillämpliga fall, namnet på den handelsplattform för kryptotillgångar där ansökan om upptagande till handel görs samt information om hur investerare kan få tillträde till dessa handelsplattformar och vilka kostnader detta innebär.

      13. Utgifter som rör erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token.

      14. Potentiella intressekonflikter, för de personer som deltar i erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel, som uppstår i samband med erbjudandet eller upptagandet till handel.

      15. Den lag som är tillämplig på erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token samt behörig domstol.

4. Del D: Information om de rättigheter och skyldigheter som är knutna till den tillgångsanknutna token.

   1. 1. En beskrivning av egenskaper och funktioner hos den tillgångsanknutna token som erbjuds eller som tas upp till handel, inbegripet information om när funktionerna kommer att tillämpas.

      2. En beskrivning av köparens eventuella rättigheter och skyldigheter samt förfarandet och villkoren för utövandet av dessa rättigheter.

      3. En beskrivning av villkoren för att ändra rättigheterna och skyldigheterna.

      4. I tillämpliga fall, information om utgivarens framtida erbjudanden till allmänheten av den tillgångsanknutna token och om antalet enheter av den tillgångsanknutna token som behålls av utgivaren själv.

      5. Om det inte finns någon ansökan om upptagande till handel, information om hur och var den tillgångsanknutna token kan köpas eller säljas efter erbjudandet till allmänheten.

      6. Eventuella inskränkningar i rätten att överlåta den tillgångsanknutna token som erbjuds eller tas upp till handel.

      7. Om den tillgångsanknutna token har protokoll för ökning eller minskning av utbudet som svar på förändringar i efterfrågan, en beskrivning av hur dessa protokoll fungerar.

      8. I tillämpliga fall, en beskrivning av skyddssystem som skyddar värdet på den tillgångsanknutna token och ersättningssystem.

      9. Information om rättigheternas art och verkställbarhet, inbegripet permanent rätt till inlösen och eventuella fordringar som innehavare och någon juridisk eller fysisk person som avses i artikel 39.2 kan ha gentemot utgivaren, inbegripet information om hur sådana rättigheter kommer att behandlas vid insolvensförfaranden, information om huruvida olika rättigheter beviljas olika innehavare och de icke-diskriminerande orsakerna till denna särbehandling.

      10. En detaljerad beskrivning av den fordran som den tillgångsanknutna token utgör för innehavarna, inbegripet

          1. en beskrivning av varje referenstillgång och en specificerad andel av var och en av dessa tillgångar,

          2. förhållandet mellan värdet av referenstillgångarna och fordringsbeloppet samt tillgångsreserven, och

          3. en beskrivning av hur en rättvis och transparent värdering av delar av fordran görs, med angivande av, i förekommande fall, oberoende parter.

      11. I tillämpliga fall, information om utgivarens arrangemang för att säkerställa likviditeten för den tillgångsanknuta token, inbegripet namnet på de enheter som ansvarar för att säkerställa denna likviditet.

      12. Kontaktuppgifter för att lämna in klagomål och en beskrivning av förfaranden för hantering av klagomål och eventuella tvistlösningsmekanismer eller prövningsförfaranden som inrättats av utgivaren av den tillgångsanknutna token.

      13. En beskrivning av innehavarnas rättigheter om utgivaren inte kan fullgöra sina skyldigheter, inbegripet vid insolvens.

      14. En beskrivning av rättigheterna under genomförandet av återhämtningsplanen.

      15. En beskrivning av rättigheterna under genomförandet av planen för inlösen.

      16. Detaljerade uppgifter om hur den tillgångsanknutna token löses in, inbegripet om huruvida innehavaren kommer att kunna välja form för inlösen, form för överföring eller officiell valuta för inlösen.

      17. Den lag som är tillämplig på den tillgångsanknutna token samt behörig domstol.

5. Del E: Information om den underliggande tekniken

   1. 1. Information om den teknik som används, inbegripet teknik för distribuerade liggare, samt protokoll och tekniska standarder som används, vilka tillåter förvaring, lagring och överföring av tillgångsanknutna token.

      2. I tillämpliga fall, konsensusmekanismen.

      3. Incitamentsmekanismer för att säkra transaktioner samt eventuella tillämpliga avgifter.

      4. Om de tillgångsanknutna token ges ut, överförs och lagras med användning av teknik för distribuerade liggare som drivs av utgivaren eller en tredje part som agerar på uppdrag av utgivaren, en detaljerad beskrivning av hur sådan teknik för distribuerad liggare fungerar.

      5. Information om resultatet av översynen av den teknik som används, om en sådan översyn gjorts.

6. Del F: Information om riskerna

   1. 1. De risker som är förknippade med tillgångsreserven om utgivaren inte kan fullgöra sina skyldigheter.

      2. En beskrivning av de risker som är förknippade med utgivaren av den tillgångsanknutna token.

      3. Information om de risker som är förknippade med erbjudandet till allmänheten av den tillgångsanknutna token eller upptagandet till handel av den.

      4. En beskrivning av de risker som är förknippade med den tillgångsanknutna token, i synnerhet med avseende på de tillgångar det hänvisas till.

      5. En beskrivning av de risker som är förknippade med genomförandet av projektet rörande den tillgångsanknutna token.

      6. En beskrivning av de risker som är förknippade med den teknik som används samt eventuella riskreducerande åtgärder.

7. Del G: Information om tillgångsreserven

   1. 1. En detaljerad beskrivning av den mekanism som syftar till att anpassa värdet på tillgångsreserven till den fordran som är kopplad till den tillgångsanknutna token, inbegripet rättsliga och tekniska aspekter.

      2. En detaljerad beskrivning av tillgångsreserven och deras sammansättning.

      3. En beskrivning av de mekanismer genom vilka tillgångsanknutna token ges ut och löses in.

      4. Information om huruvida en del av reservtillgångarna investeras och, i tillämpliga fall, en beskrivning av investeringspolicyn för reservtillgångarna.

      5. En beskrivning av förvaringsarrangemangen för reservtillgångarna, inbegripet deras separering, samt namn på leverantörer av kryptotillgångstjänster som tillhandahåller förvaring och administration av kryptotillgångar för kunders räkning, kreditinstitut eller värdepappersföretag som har utsetts till förvaringsinstitut för reservtillgångarna.