RTS on acquisition of qualified holding in CASP

Om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person är det, för att utföra tillsynsbedömningen, också nödvändigt att informera om de verkliga huvudmännens identitet och om anseendet och erfarenheten, under de senaste tio åren, för de personer som faktiskt leder den tilltänkta förvärvarens verksamhet. Den tilltänkta förvärvaren bör därför lämna in denna information till de behöriga myndigheterna.

Om den tilltänkta förvärvaren är eller är avsedd att vara en trust måste målenhetens behöriga myndighet få information om både identiteten på de förvaltare som kommer att förvalta tillgångarna i trusten och identiteten på instiftaren och de verkliga ägarna till dessa tillgångar för att kunna bedöma dessa personers anseende och erfarenhet.

Om den tilltänkta förvärvaren är en alternativ investeringsfond (AIF-fond) enligt definitionen i artikel 4.1 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU(³)Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2011/61/oj)., eller ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), som auktoriserats i enlighet med artikel 5 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG(⁴)Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/65/oj)., bör dess förvaltare av alternativa investeringsfonder eller AIF-fonden när det gäller en internt förvaltad AIF-fond, eller dess förvaltningsbolag för fondföretag eller fondföretagets investeringsbolag när det gäller självförvaltade fondföretag, förse målenhetens behöriga myndighet med identiteten på de personer som ansvarar för att fatta investeringsbeslut för fonden och den information som krävs för att bedöma deras anseende.

Om den tilltänkta förvärvaren är en statsägd förmögenhetsfond bör den tilltänkta förvärvaren förse den behöriga myndigheten med omfattande information som är relevant för bedömningen av anseendet, inbegripet information om identiteten och anseendet för de personer som innehar höga befattningar i det ministerium, den statliga myndighet eller det andra offentliga organ som ansvarar för att fatta investeringsbeslut för fonden.

Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person är det nödvändigt att inhämta information både med avseende på den tilltänkta förvärvaren och med avseende på alla företag som formellt letts eller kontrollerats av den tilltänkta förvärvaren under de senaste tio åren, så att målenhetens behöriga myndighet har tillgång till all information som är av betydelse för bedömningen av anseendet.

Om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person är det nödvändigt att inhämta information om alla företag som står under den tilltänkta förvärvarens kontroll, och om alla aktieägare med ett kvalificerat innehav i den tilltänkta förvärvaren, så att målenhetens behöriga myndighet har tillgång till all information som är av betydelse för bedömningen av anseendet.

Information som är relevant för bedömningen av anseendet bör innehålla uppgifter om avsaknad av fällande domar i brottmål och tidigare eller pågående straffrättsliga förfaranden samt om eventuella civilrättsliga eller förvaltningsrättsliga ärenden. På samma sätt bör information lämnas om alla pågående utredningar och förfaranden, påföljder eller andra verkställighetsbeslut rörande den tilltänkta förvärvaren och annan relevant information, däribland avslag på registreringsansökan eller skiljande från en anställning eller från en förtroendepost som anses vara av betydelse för bedömningen av den tilltänkta förvärvarens anseende.

För att säkerställa att resultatet av utredningar som genomförs av andra myndigheter vederbörligen beaktas av målenhetens behöriga myndighet när den genomför sin egen bedömning av den tilltänkta förvärvaren, bör den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla information om huruvida en bedömning som förvärvare eller en person som leder en relevant enhets verksamhet redan har utförts av en annan behörig myndighet eller annan myndighet, och i så fall bör resultatet av en sådan bedömning tillhandahållas av den tilltänkta förvärvaren.

För att underlätta hämtningen av tidigare bedömningar i tillsynsdatabaser och underlätta samarbete mellan behöriga myndigheter bör den tilltänkta förvärvaren lämna in en identifieringskod för enheten tillsammans med den information som ingår i anmälan till den behöriga myndigheten. De identifieringskoder som får användas för detta ändamål bör vara de som kan användas för att identifiera juridiska personer i enlighet med artikel 14 i kommissionens delegerade förordning om fastställande av tekniska standarder som antagits i enlighet med artikel 68.10 första stycket b i förordning (EU) 2023/1114, eftersom dessa identifieringskoder är beskaffade så att de är lämpliga för tillsynsändamål.

När det gäller tilltänkt förvärv av indirekta kvalificerade innehav i målenheten är det nödvändigt att kalibrera innehållet i begäran om information på ett proportionerligt sätt. I detta syfte bör man skilja mellan två fall. Det första fallet är om den fysiska eller juridiska person som indirekt förvärvar eller ökar ett kvalificerat innehav i målenheten avser att förvärva kontrollen över en befintlig innehavare av ett kvalificerat innehav i målenheten eller har kontroll över den tilltänkta direkta förvärvaren av ett kvalificerat innehav i målenheten. Det andra fallet är om förekomsten av ett kvalificerat innehav avgörs genom att det kvalificerade innehavet i målenheten multipliceras med procentandelarna kvalificerade innehav som indirekt innehas i innehavskedjan. I det andra fallet bör den tilltänkta förvärvaren lämna in begränsad information, med beaktande av det mer begränsade inflytande som en sådan indirekt aktieägare eller medlem med kvalificerade innehav kan utöva på målenheten.

Tilltänkta förvärvare kan vilja utse en eller flera medlemmar i målenhetens ledningsorgan. För att målenhetens behöriga myndighet ska kunna bedöma nya medlemmar i målenhetens ledningsorgan bör den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla samma information som krävs av medlemmar i ledningsorganen för leverantörer av kryptotillgångstjänster vid tidpunkten för auktorisationen.

För att bedöma den tilltänkta förvärvarens finansiella sundhet bör finansiell information om den tilltänkta förvärvaren, inbegripet en beskrivning av den tilltänkta förvärvarens nuvarande affärsverksamhet, lämnas till målenhetens behöriga myndighet.

Det är viktigt att målenhetens behöriga myndighet bedömer om förekomsten av en potentiell intressekonflikt kan påverka den tilltänkta förvärvarens finansiella sundhet och målenhetens sunda och ansvarsfulla förvaltning. Därför bör tilltänkta förvärvare tillhandahålla uppgifter om den tilltänkta förvärvarens finansiella och icke-finansiella intressen eller förbindelser med aktieägare eller ledamöter i styrelsen eller medlemmar i ledningsorganet för målenheten eller en person som har rätt att utöva rösträtt i målenheten, eller med målenheten själv eller dess koncern.

Det är nödvändigt att lämna ytterligare information om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person. Denna ytterligare information bör göra det möjligt för målenhetens behöriga myndighet att slutföra bedömningen av det tilltänkta förvärvet, även i fall där de berörda rättsliga strukturerna och koncernstrukturerna kan vara komplicerade och kan kräva en detaljerad översyn av anseendet, potentiella åtgärder i samförstånd med andra parter och förmågan hos målenhetens behöriga myndighet att fortsätta med en effektiv tillsyn av målenheten.

Om den tilltänkta förvärvaren är en enhet som är etablerad i ett tredjeland eller ingår i en koncern vars direkta eller slutliga moderföretag är etablerat utanför unionen, bör ytterligare information lämnas så att målenhetens behöriga myndighet kan bedöma att tredjelandets rättssystem inte hindrar målenhetens förmåga att uppfylla tillsynskraven och kan fastställa den tilltänkta förvärvarens anseende i det tredjelandet.

För att möjliggöra en bedömning av huruvida det tilltänkta förvärvet kommer att påverka förmågan hos målenhetens behöriga myndighet att utöva effektiv tillsyn över målenheten bör den tilltänkta förvärvaren lämna in specifika uppgifter. För juridiska personer bör målenhetens behöriga myndighet bedöma det tilltänkta förvärvets effekter på den koncernbaserade tillsynen över målenheten och den koncern den skulle komma att tillhöra efter förvärvet.

För att göra det möjligt att bedöma det tilltänkta förvärvet bör den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla information som identifierar målenheten, närmare upplysningar om den tilltänkta förvärvarens avsikt och strategiska investering och information om de aktier som ägs eller är avsedda att ägas av den tilltänkta förvärvaren. Denna information bör innehålla uppgifter om eventuella åtgärder som den tilltänkta förvärvaren vidtagit i samförstånd med andra parter för det tilltänkta förvärvet och information om priset på det tilltänkta förvärvet.

Dessutom bör den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla information om finansieringen av det tilltänkta förvärvet, inbegripet information om alla finansieringsmedel och finansieringskällor. Den tilltänkta förvärvaren bör också kunna lägga fram bevis för ursprunget och legitimiteten för källan till alla sådana medel och tillgångar, inbegripet kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, för att målenhetens behöriga myndighet ska kunna bedöma deras säkerhet, tillräcklighet och legitima ursprung, inbegripet om det finns risk för penningtvätt eller finansiering av terrorism.

För att säkerställa en heltäckande bedömning av det tilltänkta förvärvet bör tilltänkta förvärvare som avser att förvärva ett kvalificerat innehav på mer än 20 % och upp till 50 % i målenheten tillhandahålla information om sin strategi till målenhetens behöriga myndighet. För att säkerställa en hög grad av enhetlighet vid bedömningen av tilltänkta förvärv bör även tilltänkta förvärvare som avser att förvärva ett kvalificerat innehav på upp till 20 % i målenheten tillhandahålla den informationen, i de fall då de utövar ett likvärdigt betydande inflytande över den enheten på andra sätt, däribland genom förhållandet mellan den tilltänkta förvärvaren och de befintliga aktieägarna, förekomsten av aktieägaravtal, fördelningen av aktier, ägarintressen och rösträtter mellan aktieägarna, eller den tilltänkta förvärvarens ställning inom målenhetens koncernstruktur.

Om det finns ett förslag till förändrad kontroll över målenheten, bör den tilltänkta förvärvaren som huvudregel lämna in en fullständig affärsplan. Om det emellertid inte finns något förslag till förändrad kontroll över målenheten bör vissa uppgifter om enhetens framtida strategi och den tilltänkta förvärvarens avsikter med målenheten vara tillräckliga för att bedöma om dessa faktorer kommer att påverka den tilltänkta förvärvarens finansiella sundhet.

Med beaktande av proportionalitetsprincipen bör den tilltänkta förvärvaren i vissa fall lämna in begränsad information. I synnerhet om den tilltänkta förvärvaren har bedömts för förvärv eller ökning av kvalificerade innehav av samma behöriga myndighet som för målenheten under de föregående två åren bör den tilltänkta förvärvaren endast vara skyldig att lämna in den information som har ändrats sedan den föregående bedömningen. Om den tilltänkta förvärvaren är ett auktoriserat företag och står under tillsyn av samma behöriga myndighet som målenheten, bör den tilltänkta förvärvaren på samma sätt undantas från att lämna in vissa uppgifter som redan finns hos en sådan behörig myndighet. I båda fallen bör den tilltänkta förvärvaren endast lämna in information som är specifik för det tilltänkta förvärvet, tillsammans med ett undertecknat intyg om att resten av den information som inte har lämnats in eftersom den redan finns hos den behöriga myndigheten är sann, korrekt och aktuell.

Europeiska datatillsynsmannen har hörts i enlighet med artikel 42.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725(⁵)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 av den 23 oktober 2018 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter som utförs av unionens institutioner, organ och byråer och om det fria flödet av sådana uppgifter samt om upphävande av förordning (EG) nr 45/2001 och beslut nr 1247/2002/EG (EUT L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj). och avgav ett yttrande den 21 juni 2024.

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för tillsyn som utarbetats i nära samarbete med Europeiska bankmyndigheten och som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för tillsyn som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010(⁶)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj)..