Art. 2 Intressekonflikter som är potentiellt skadliga för leverantören av kryptotillgångstjänster | RTS on CASP conflicts of interest | MiCA

1. De policyer och förfaranden som avses i artikel 72.1 i förordning (EU) 2023/1114 för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter som är potentiellt skadliga för leverantören av kryptotillgångstjänster ska specificera de omständigheter som direkt eller indirekt kan påverka objektiviteten och opartiskheten hos de anknutna personerna när de utför sina uppgifter och fullgör sina förpliktelser. Sådana policyer och förfaranden ska åtminstone ta hänsyn till situationer eller förbindelser där en anknuten person
  1. har ett ekonomiskt intresse i en person, ett organ eller en enhet vars intressen är oförenliga med leverantören av kryptotillgångstjänsters intressen,
  2. har en aktuell förbindelse av personlig, yrkesmässig eller politisk karaktär med en person, ett organ eller en enhet vars intressen är oförenliga med leverantören av kryptotillgångstjänsters intressen, eller har haft en sådan förbindelse under de föregående tre åren, från och med den dag då bedömningen görs,
  3. utför uppgifter eller verksamheter, eller anförtros ansvarsområden, som är oförenliga med dem som leverantören av kryptotillgångstjänster har, eller står under hierarkisk tillsyn av en person som ansvarar för funktioner eller uppgifter som är oförenliga med dem som leverantören av kryptotillgångstjänster har.
1. För att identifiera personer, organ eller enheter vars intressen är oförenliga med leverantörerna av kryptotillgångstjänsters intressen ska leverantörer av kryptotillgångstjänster åtminstone beakta huruvida dessa personer, organ eller enheter
  1. sannolikt kommer att göra en ekonomisk vinst eller undvika en ekonomisk förlust på bekostnad av leverantören av kryptotillgångstjänster,
  2. har ett intresse av resultatet av en kryptotillgångstjänst som tillhandahålls eller en verksamhet som bedrivs av leverantören av kryptotillgångstjänster, vilket skiljer sig från det intresse leverantören har av detta resultat,
  3. bedriver samma verksamhet som leverantören av kryptotillgångstjänster eller är en kund, konsult, rådgivare, person till vilken befogenheter har delegerats, uppdragstagare, tjänsteleverantör eller annan leverantör (inbegripet underleverantörer) till leverantören av kryptotillgångstjänster och det finns påvisbara anledningar att tro att en intressekonflikt kan föreligga med leverantören av kryptotillgångstjänster.
1. Vid tillämpning av punkt 1 a ska leverantörer av kryptotillgångstjänster beakta situationer där en anknuten person som är medlem i ledningsorganet, anställd hos leverantören av kryptotillgångstjänster eller är en aktieägare eller delägare som har ett kvalificerat innehav i leverantören av kryptotillgångstjänster
  1. innehar aktier, token (inbegripet styrningstoken), andra äganderätter eller medlemskap i personen, organet eller enheten,
  2. innehar skuldinstrument i eller har andra skuldförbindelser med personen, organet eller enheten,
  3. har någon form av avtalsarrangemang med anknytning till den verksamhet som regleras i förordning (EU) 2023/1114 med personen, organet eller enheten.

För att förebygga intressekonflikter som skadar leverantörerna av kryptotillgångstjänster och deras kunder bör policyerna och förfarandena för intressekonflikter säkerställa noggrann övervakning av situationer där personer som är anknutna till leverantören av kryptotillgångstjänster har en personlig, yrkesmässig eller politisk förbindelse med en annan person. Sådana förbindelser kan potentiellt påverka leverantören av kryptotillgångstjänsters och anknutna personers objektiva bedömning. Personliga förbindelser bör omfatta förbindelser mellan släktingar genom blod eller äktenskap och sociala förbindelser som inte är begränsade till ett formellt partnerskap eller äktenskap. Politiska förbindelser bör omfatta medlemskap i politiska partier och förbindelser med myndighetspersoner och andra offentliga tjänstemän. Yrkesmässiga förbindelser bör omfatta förbindelser i en yrkesmiljö, även på arbetsplatsen eller i ett affärsmässigt sammanhang.

Artikel 2 Intressekonflikter som är potentiellt skadliga för leverantören av kryptotillgångstjänster

Relevant recitals