Artikel 4 Policyer och förfaranden för intressekonflikter som avses i artikel 72.1 i förordning (EU) 2023/1114

1. Omfattningen, arten och urvalet av kryptotillgångstjänster och annan verksamhet som tillhandahålls eller utförs av leverantören av kryptotillgångstjänster,

2. Om leverantören av kryptotillgångstjänster ingår i en koncern ska alla omständigheter beaktas som kan ge upphov till en intressekonflikt på grund av strukturen och affärsverksamheten hos andra enheter inom koncernen.

Ledningsorganet för leverantören av kryptotillgångstjänster ska ansvara för fastställande, antagande och genomförande av dessa policyer och förfaranden. Det ska regelbundet bedöma och se över deras ändamålsenlighet och åtgärda eventuella brister i detta avseende.

Leverantörer av kryptotillgångstjänster ska inrätta ändamålsenliga interna kanaler för att informera om och fortlöpande ge anställda och medlemmar av ledningsorganet tillgång till leverantörens policyer och förfaranden för intressekonflikter och tillhandahålla lämplig uppdaterad utbildning om dessa policyer och förfaranden.

1. En beskrivning av de omständigheter som kan ge upphov till en intressekonflikt enligt artikel 2 eller 3 ska lämnas i fråga om alla kryptotillgångstjänster eller kryptotillgångsverksamheter som tillhandahålls av leverantören av kryptotillgångstjänster eller utförs för dess räkning av en konsult, rådgivare, person till vilken befogenheter har delegerats eller uppdragstagare.

2. De processer som ska tillämpas för att identifiera, förebygga, hantera och informera om de intressekonflikter som avses i artiklarna 2 och 3.

3. En tydlig hänvisning till organisationsstrukturen och ledningsstrukturen hos leverantören av kryptotillgångstjänster.

Policyerna och förfarandena för intressekonflikter ska utformas med hänsyn till risken att en eller flera kunders intressen eller leverantören av kryptotillgångstjänsters intressen skadas.

1. Åtgärder för snabb rapportering och kommunikation via lämpliga interna rapporteringskanaler om alla situationer som kan leda till, eller har lett till, en intressekonflikt.

2. Åtgärder för att hindra eller kontrollera utbyte av information mellan anknutna personer som deltar i verksamhet som innebär en risk för intressekonflikt där utbytet av den berörda informationen skulle kunna skada en eller flera kunders intressen.

3. Separat intern tillsyn av anknutna personer vilka som en del av sina huvudsakliga arbetsuppgifter bedriver verksamhet för eller tillhandahåller tjänster till kunder vars intressen kan vara oförenliga med varandra eller med leverantören av kryptotillgångstjänsters intressen.

4. Avlägsnande av alla direkta kopplingar mellan, å ena sidan, ersättningen till anställda hos leverantören av kryptotillgångstjänster, personer till vilka befogenheter har delegerats, uppdragstagare, underleverantörer eller medlemmar i ledningsorganet som huvudsakligen ägnar sig åt en verksamhet och, å andra sidan, ersättningen till, eller intäkter som genereras av, andra anställda, personer till vilka befogenheter har delegerats, uppdragstagare, underleverantörer eller medlemmar i ledningsorganet för leverantören av kryptotillgångstjänster som huvudsakligen ägnar sig åt en annan verksamhet, om det finns påvisbara anledningar att tro att en intressekonflikt kan uppstå i samband med dessa verksamheter.

5. Åtgärder för att hindra anknutna personer som bedriver extern affärsverksamhet med anknytning till leverantören av kryptotillgångstjänster från att utöva olämpligt inflytande inom leverantören av kryptotillgångstjänster när det gäller denna verksamhet.

6. Åtgärder för att hindra eller kontrollera en anknuten persons samtidiga eller senare deltagande i separata kryptotillgångstjänster eller kryptotillgångsverksamheter om ett sådant deltagande kan påverka hanteringen av intressekonflikter negativt.

7. Åtgärder för att säkerställa att oförenlig verksamhet eller oförenliga transaktioner anförtros olika personer.

8. Åtgärder för att fastställa ledningsorganets medlemmars skyldighet att informera andra medlemmar om intressekonflikter och att avstå från att rösta i alla frågor där de har eller kan ha en intressekonflikt.

9. Åtgärder för att hindra medlemmar i ledningsorganet från att inneha ledningspositioner i konkurrerande leverantörer av kryptotillgångstjänster utanför samma koncern.

10. Åtgärder för att hindra och kontrollera utbytet av information mellan anknutna personer som deltar i verksamhet som medför en risk för en intressekonflikt, om utbytet av denna information kan påverka en sådan anknuten persons fullgörande av sina förpliktelser gentemot leverantören av kryptotillgångstjänster.

Leverantören av kryptotillgångstjänster ska säkerställa att de policyer och förfaranden som avses i punkt 3 b ger rimlig försäkran om att risken för att leverantörens eller dess kunders intressen skadas kommer att förebyggas eller på lämpligt sätt begränsas.

Policyerna och förfarandena för intressekonflikter ska säkerställa att leverantören av kryptotillgångstjänster avsätter tillräckliga resurser, bland annat oberoende och tillräckliga personalresurser, för genomförande, underhåll och översyn, inbegripet utnämning av en person med ansvar för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter.

Den personen ska ha den befogenhet som krävs för att fullgöra sina förpliktelser på ett lämpligt och oberoende sätt och ska rapportera direkt till ledningsorganet.

Om den personen har anförtrotts andra roller eller funktioner ska dessa vara lämpliga med tanke på omfattningen, arten och urvalet av kryptotillgångstjänster och annan verksamhet som bedrivs av leverantören av kryptotillgångstjänster, och de får inte äventyra den personens oberoende och objektivitet.

Policyerna och förfarandena för intressekonflikter ska definiera den kompetens, kunskap och expertis som krävs för den personal som ansvarar för de förpliktelser som avses i första stycket och ska ge sådan personal tillgång till all relevant information för att de ska kunna fullgöra dem.