Art. 5 Policyer och förfaranden för intressekonflikter i samband med ersättning | RTS on CASP conflicts of interest | MiCA

1. Leverantörer av kryptotillgångstjänster ska i sina policyer och förfaranden för intressekonflikter som avses i artikel 72.1 i förordning (EU) 2023/1114 fastställa och genomföra ersättningspolicyer och ersättningsförfaranden med beaktande av alla sina kunders intressen.
1. Leverantörer av kryptotillgångstjänster ska säkerställa att de ersättningspolicyer och ersättningsförfaranden som avses i punkt 1
  1. inte skapar en intressekonflikt eller ett incitament som kan leda till att berörda personer gynnar sina egna intressen eller leverantörens intressen till potentiell skada för någon kund eller att berörda personer gynnar sina egna intressen till skada för leverantören av kryptotillgångstjänster,
  2. på lämpligt sätt begränsar intressekonflikter som kan orsakas av beviljandet av rörlig ersättning och underliggande centrala resultatindikatorer och mekanismer för riskanpassning, inbegripet utbetalning av instrument till anställda eller ledningsorgan som en del av den rörliga eller fasta ersättningen.
1. Leverantörer av kryptotillgångstjänster ska säkerställa att deras ersättningspolicyer och ersättningsförfaranden som avses i punkt 1 tillämpas på samtliga följande:
  1. Deras anställda och varje annan fysisk person vars tjänster ställs till förfogande för och under kontroll av leverantören av kryptotillgångstjänster, vilka deltar när leverantören av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster.
  2. Medlemmar i deras ledningsorgan.
  3. Varje fysisk person som direkt deltar i tillhandahållandet av tjänster till leverantören av kryptotillgångstjänster inom ramen för ett utkontrakteringsarrangemang för leverantören av kryptotillgångstjänsters tillhandahållande av kryptotillgångstjänster.
1. Leverantören av kryptotillgångstjänsters förfaranden, policyer och arrangemang för ersättning ska tillämpas på personer som avses i punkt 3 och som direkt eller indirekt påverkar kryptotillgångstjänster som tillhandahålls av leverantören av kryptotillgångstjänster eller leverantörens affärsetik, oavsett typ av kunder, och i den mån ersättningen till sådana personer och andra relevanta incitament kan skapa en intressekonflikt som uppmuntrar dem att agera mot intressena hos någon kund till leverantören av kryptotillgångstjänster eller gynna sina egna intressen på bekostnad av leverantören av kryptotillgångstjänster.

Ersättningen till personal som deltar i tillhandahållandet av kryptotillgångstjänster till kunder kan ge upphov till intressekonflikter. Leverantörer av kryptotillgångstjänster har visserligen frihet att fastställa sin ersättningspolicy i allmänhet, men de bör säkerställa att deras policyer och praxis för ersättning inte skapar konflikter mellan kundernas intressen och leverantören av kryptotillgångstjänsters eller anknutna personers intressen och inte försämrar de anknutna personernas förmåga att utföra sina uppgifter och fullgöra sina förpliktelser på ett oberoende och objektivt sätt. För att säkerställa en effektiv och konsekvent tillämpning av kraven i fråga om intressekonflikter på ersättningsområdet bör begreppet ersättning omfatta alla former av direkta eller indirekta betalningar och finansiella eller icke-finansiella förmåner som leverantörer av kryptotillgångstjänster tillhandahåller personer med en direkt eller indirekt inverkan på leverantörernas kryptotillgångstjänster eller på leverantörernas affärsetik. Ersättningspolicyer som genomförs inom ramen för policyer för intressekonflikter bör säkerställa att kunder behandlas rättvist och att deras intressen inte påverkas negativt av den ersättningspraxis som tillämpas av leverantörerna av kryptotillgångstjänster på kort, medellång eller lång sikt.

Artikel 5 Policyer och förfaranden för intressekonflikter i samband med ersättning

Relevant recitals