Art. 6 Policyer och förfaranden för intressekonflikter i samband med privata transaktioner | RTS on CASP conflicts of interest | MiCA

1. Policyer och förfaranden för intressekonflikter ska säkerställa att transaktioner som leder till en position i eller exponering mot en kryptotillgång och som utförs av eller på uppdrag av en anknuten person är föremål för noggrann granskning och övervakning om minst ett av följande kriterier är uppfyllt:
  1. Den anknutna personen agerar utanför ramen för den verksamhet som personen i fråga bedriver i sin yrkesutövning.
  2. Transaktionen utförs för någon av följande personers räkning:
    Den anknutna personen.
    Varje person till vilken en anknuten person har en familjeanknytning eller sådana nära förbindelser som avses i artikel 3.1.31 i förordning (EU) 2023/1114.
    en person från vilken den anknutna personen kan förvänta sig att erhålla en direkt eller indirekt väsentlig fördel kopplad till resultatet av transaktionen, annan än en avgift eller provision för transaktionens utförande.
2. Vid tillämpning av första stycket b ii avses med person till vilken en anknuten person har en familjeanknytning någon av följande:
  1. Den anknutna personens maka/make eller en person som i enlighet med nationell lagstiftning betraktas som likställd med maka/make.
  2. Ett underhållsberättigat barn eller styvbarn till den anknutna personen.
  3. Varje annan släkting till den anknutna personen som har ingått i samma hushåll som den personen under minst ett års tid under de fem år som föregår dagen för den personliga transaktionen i fråga.
1. När det gäller de transaktioner som avses i stycke 1 ska policyerna och förfarandena säkerställa följande:
  1. I fråga om beslutet att genomföra sådana transaktioner ska
    sådana transaktioner identifieras av eller anmälas till den person som ansvarar för hanteringen av intressekonflikter innan ett beslut om villkoren för och utförandet av transaktionen fattas, och sådana transaktioner ska dokumenteras,
    beslut om att genomföra sådana transaktioner fattas objektivt, i varje parts intresse,
    villkoren för transaktionen motsvara de villkor som skulle ha tillämpats mellan oberoende parter för samma transaktioner om ingen intressekonflikt förelåg.
  2. Beslutsprocesser för att ingå dessa transaktioner ska fastställas och det ska upprättas tröskelvärden, uttryckta i transaktionsvolym, över vilka en sådan transaktion måste godkännas av ledningsorganet.
  3. Anställda och medlemmar i ledningsorganet ska vara medvetna om de regler som tillämpas på dessa transaktioner och om de åtgärder som leverantören av kryptotillgångstjänster har fastställt med avseende på dem.
  4. Leverantören av kryptotillgångstjänster ska informeras utan dröjsmål om varje sådan transaktion.
  5. Den transaktion som identifierats eller anmälts till leverantören av kryptotillgångstjänster ska registerföras, med angivande av datum och tidpunkt för transaktionen samt villkoren, volymen, motparten och eventuella godkännanden eller förbud i samband med transaktionen.

För att förebygga intressekonflikter som skadar leverantörerna av kryptotillgångstjänster och deras kunder bör policyerna och förfarandena för intressekonflikter säkerställa noggrann övervakning av situationer där personer som är anknutna till leverantören av kryptotillgångstjänster har en personlig, yrkesmässig eller politisk förbindelse med en annan person. Sådana förbindelser kan potentiellt påverka leverantören av kryptotillgångstjänsters och anknutna personers objektiva bedömning. Personliga förbindelser bör omfatta förbindelser mellan släktingar genom blod eller äktenskap och sociala förbindelser som inte är begränsade till ett formellt partnerskap eller äktenskap. Politiska förbindelser bör omfatta medlemskap i politiska partier och förbindelser med myndighetspersoner och andra offentliga tjänstemän. Yrkesmässiga förbindelser bör omfatta förbindelser i en yrkesmiljö, även på arbetsplatsen eller i ett affärsmässigt sammanhang.

Artikel 6 Policyer och förfaranden för intressekonflikter i samband med privata transaktioner

Relevant recitals