Artikel 2 Allmänna krav

1. ändamålsenlig och fortlöpande övervakning, i syfte att förebygga, upptäcka och identifiera handelsorder och transaktioner där omständigheter kan föreligga som tyder på att marknadsmissbruk har begåtts, håller på att begås eller sannolikt kommer att begås, av alla handelsorder som mottagits och överförts och av alla transaktioner med kryptotillgångar som utförts,

2. ändamålsenlig och fortlöpande övervakning av aspekter av DLT:s funktion, i syfte att upptäcka och identifiera andra aspekter av hur tekniken för distribuerade liggare fungerar, inbegripet konsensusmekanismen, om det kan finnas omständigheter som tyder på att marknadsmissbruk har begåtts, begås eller sannolikt kommer att begås,

3. överföring av rapporter avseende misstänkta transaktioner och handelsorder till de behöriga myndigheterna i enlighet med de krav som anges i denna förordning genom användning av den mall som anges i bilagan.

1. i vilken egenskap handelsordern läggs eller transaktionen utförs,

2. vilka typer av kunder som berörs,

3. om handelsorderna lades eller transaktionerna utfördes på eller utanför en handelsplattform.

1. är lämpliga och proportionerliga i förhållande till omfattningen av, storleken och karaktären på den affärsverksamhet som de bedriver,

2. bedöms regelbundet, åtminstone genom en årlig revision och intern granskning, och uppdateras vid behov,

3. dokumenteras tydligt skriftligen, inbegripet eventuella förändringar eller uppdateringar, i syfte att efterleva denna förordning, och att den information som dokumenterats bevaras under en period på fem år.

Personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar ska på begäran tillhandahålla den behöriga myndigheten information om den bedömning som avses i punkt 3, inbegripet information om den automatiseringsgrad som införts.