Art. 5 Rapportering av misstänkta handelsorder eller transaktioner | RTS on market abuse | MiCA

1. Personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar ska inrätta och upprätthålla ändamålsenliga arrangemang, system och förfaranden som gör det möjligt för dem att, i syfte att lämna in en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder, bedöma om det med hänvisning till en handelsorder, en transaktion eller andra aspekter av DLT finns omständigheter som tyder på att marknadsmissbruk har begåtts, begås eller sannolikt kommer att begås. Dessa arrangemang, system och förfaranden ska inbegripa en lämplig grad av mänsklig analys.
1. Personer som yrkesmässigt arrangerar eller genomför transaktioner med kryptotillgångar ska inkomma med en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder
  1. genom att använda den mall som anges i bilagan och på ett tydligt och korrekt sätt fylla i de informationsfält som är relevanta för de rapporterade handelsorder, transaktioner eller andra aspekter av DLT:s funktion, inbegripet eventuella styrkande handlingar eller bilagor,
  2. med hjälp av de elektroniska medel som anges av den behöriga myndigheten.
2. Vid tillämpning av första stycket b ska den behöriga myndigheten på sin webbplats ange vilka elektroniska medel som ska användas och se till att dessa elektroniska medel säkerställer att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under överföringen.
3. Den rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder som avses i första stycket ska baseras på fakta och analys, med beaktande av all information som är tillgänglig för de personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar.
1. Personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar ska säkerställa och upprätthålla konfidentialiteten vad gäller den information som lämnas i rapporten om misstänkta handelsorder eller transaktioner och säkerställa att den person beträffande vilken rapporten lämnades in och varje person som inte på grundval av sin uppgift eller ställning i förhållande till den rapporterande personen behöver få reda på att en rapport har lämnats in, inte informeras om
  1. det utfärdande av varningar som avses i artikel 3.1 b,
  2. den bedömning som kan leda till inlämnande av en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder,
  3. det faktum att den rapporterande personen kommer att fylla i rapporten utan att skicka en begäran om information för att fylla i vissa fält till den person som rapporten gäller,
  4. inlämnandet av en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder till den behöriga myndigheten eller avsikten att lämna in en sådan.

För att säkerställa att förebyggande och upptäckt av marknadsmissbruk är effektivt bör det finnas lämpliga system för att övervaka handelsorder, transaktioner och andra aspekter av hur tekniken med distribuerade liggare fungerar, i enlighet med affärsverksamheten omfattning, storlek och karaktär för den person som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner. Sådana system bör möjliggöra mänskliga analyser som utförs av personal med lämplig utbildning på grundval av objektiv information som är tillgänglig för den rapporterande enheten. Enheten bör enbart samla in de ytterligare personuppgifter som krävs för att säkerställa lämplig mänsklig analys. För att möjliggöra ytterligare analys av potentiell insiderhandel, marknadsmanipulation eller försök till insiderhandel eller marknadsmanipulation bör systemen för övervakning av marknadsmissbruk kunna utfärda varningar i enlighet med angivna parametrar. Tillgången till sådana varningar bör registreras för att säkerställa att de endast används för att upptäcka marknadsmissbruk. Sannolikt kommer det att krävas en viss automatiseringsgrad i samband med hela processen.

Artikel 5 Rapportering av misstänkta handelsorder eller transaktioner

Relevant recitals