Artikel 14 Identifiering av kunder som är juridiska personer

För att underlätta marknadsövervakningen och göra det möjligt att jämföra de register som ska föras av leverantörer av kryptotillgångstjänster bör kunder till leverantörer av kryptotillgångstjänster som är juridiska personer identifieras med en identifieringskod som är kompatibel med de internationellt fastställda kriterierna för utveckling av tillförlitliga identifieringssystem för övervakning av finansmarknaden. En sådan kod bör vara unik, neutral, tillförlitlig, baserad på öppen källkod, skalbar, åtkomlig, tillgänglig utan kostnad eller till en rimlig kostnad, och bör omfattas av en lämplig styrningsram. Dessa kriterier har också använts av de behöriga myndigheterna för att bedöma de lämpligaste identifieringskoderna i tidigare tekniska standarder för tillsynsuppgifter(⁵)Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2019/363 av den 13 december 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om detaljer om transaktioner för värdepappersfinansiering till transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 och om ändring av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 vad gäller användning av rapporteringskoder vid rapportering av derivatkontrakt (EUT L 81, 22.3.2019, s. 85, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2019/363/oj).(⁶)Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2012/1247/oj)., för att säkerställa att uppgifterna om finansiella transaktioner är konsekventa och jämförbara, och de bör därför också vara tillämpliga inom ramen för denna förordning.

Identifieringskoden för juridiska personer är en allmänt erkänd, finansiellt och operativt tillgänglig internationell identifieringskod som används på finansmarknaderna. Identifieringskoden för juridiska personer är en internationell identifieringskod som säkerställer tillgång till underliggande uppgifter vid varje given tidpunkt, vilket möjliggör jämförbarhet och aggregering av information på unionsnivå, förbättrar kvaliteten och aktualiteten hos aggregerade uppgifter och minskar rapporteringsbördan för leverantörer av kryptotillgångstjänster. Leverantörer av kryptotillgångstjänster bör därför, i förekommande fall, registrera identifieringskoden för juridiska personer för kunder som är juridiska personer för vilkas räkning de utför order och transaktioner. Det finns dock andra identifieringskoder för juridiska personer som kan vara lämpliga för användning inom ramen för denna förordning. Enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1132(⁷)Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1132 av den 14 juni 2017 om vissa aspekter av bolagsrätt (EUT L 169, 30.6.2017, s. 46, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2017/1132/oj). ska företag som omfattas av det direktivet ha en europeisk unik identifieringskod (EUID), som entydigt identifierar företag och som sådan är ett lämpligt verktyg för identifiering av enheter i EU. Inom 18 månader efter det att denna förordning har trätt i kraft kommer kommissionen och Esma att ha ett nära samarbete för att underlätta användningen av EUID som ett verktyg för att identifiera kunder som är juridiska personer vid tillämpningen av denna förordning. Efter slutförandet av detta arbete bör kommissionen bedöma beredvilligheten att använda EUID vid tillämpningen av artikel 14. För att säkerställa öppenhet för andra identifieringskoder som kan lämpa sig för tillsynsändamål och stödja marknadens integritet fastställs i denna förordning dessutom kriterier som dessa alternativa identifieringskoder bör uppfylla. För att marknaden ska kunna använda sådana godtagbara alternativa identifieringskoder bör Esma godkänna att de används om de uppfyller de kriterier som anges i denna förordning.

En unik metod för identifiering och klassificering av parter som uppfyller ovannämnda kriterier och instrument som följer dessa principer stöder direkt de behöriga myndigheternas arbete med att uppnå en datadriven marknadsövervakning.