Art. 16 Registrering av transaktioner som genomförs av filialer | RTS on record keeping | MiCA

1. Om en leverantör av kryptotillgångstjänster helt eller delvis genomför en transaktion genom sin filial ska den i sina transaktionsregister inkludera landskoden enligt ISO 3166 för denna filial i enlighet med avsnitt 3 tabell 3 fälten 7, 16, 34, 42 eller 44 i bilagan.
1. Leverantören av kryptotillgångstjänster ska i transaktionsregistret inkludera följande information:
  1. Huruvida filialen mottog en order från en kund eller fattade ett investeringsbeslut för en kund enligt en diskretionär fullmakt från kunden.
  2. Huruvida filialen har tillsynsansvar för den person som fattar investeringsbeslutet i fråga.
  3. Huruvida filialen har tillsynsansvar för den person som fastställer villkoren för utförandet av transaktionen.
  4. Huruvida transaktionen helt eller delvis genomfördes på en handelsplattform för kryptotillgångar utanför unionen med hjälp av filialens medlemskap i den handelsplattformen för kryptotillgångar.

För att säkerställa att behöriga myndigheter kan genomföra en effektiv och ändamålsenlig marknadsövervakning bör transaktionsregistren återspegla huruvida transaktionen helt eller delvis har utförts genom en filial till leverantören av kryptotillgångstjänster i en annan medlemsstat eller i ett tredjeland. Införandet av uppgifter om varje filials verksamhet i de register som förs av leverantörer av kryptotillgångstjänster bör inte leda till en oproportionellt stor administrativ börda för leverantören av kryptotillgångstjänster, utan bör göra det möjligt för behöriga myndigheter att mer effektivt övervaka de tjänster som tillhandahålls av leverantörer av kryptotillgångstjänster och öka synligheten för hur dessa tjänster tillhandahålls i de olika medlemsstaterna.

Artikel 16 Registrering av transaktioner som genomförs av filialer

Relevant recitals