Artikel 16 Förenklad IKT-riskhanteringsram

Artiklarna 5–15 i denna förordning ska inte tillämpas på små och icke-sammanlänkade värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 i direktiv 2014/65/EU., betalningsinstitutett betalningsinstitut enligt definitionen i artikel 4.4 i direktiv (EU) 2015/2366. undantagna enligt direktiv (EU) 2015/2366, institut undantagna enligt direktiv 2013/36/EU och för vilka medlemsstaterna har beslutat att inte tillämpa den möjlighet som anges i artikel 2.4 i denna förordning; institut för elektroniska pengarett institut för elektroniska pengar enligt definitionen i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/110/EG. undantagna enligt direktiv 2009/110/EG och små tjänstepensionsinstitutett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i direktiv (EU) 2016/2341..

1. inrätta och upprätthålla en sund och dokumenterad IKT-riskhanteringsram som specificerar de mekanismer och åtgärder som syftar till att ge en snabb, effektiv och heltäckande hantering av IKT-riskvarje rimligen identifierbar omständighet i samband med användningen av nätverks- och informationssystem som, om de inträffar, kan äventyra säkerheten i nätverks- och informationssystem, verktyg eller processer som är teknikberoende, funktioner och processer eller tillhandahållandet av tjänster genom att orsaka negativa effekter i den digitala eller fysiska miljön., inbegripet vad gäller skyddet av relevanta fysiska komponenter och infrastrukturer,

2. kontinuerligt övervaka alla IKT-systems säkerhet och funktion,

3. minimera effekterna av IKT-riskvarje rimligen identifierbar omständighet i samband med användningen av nätverks- och informationssystem som, om de inträffar, kan äventyra säkerheten i nätverks- och informationssystem, verktyg eller processer som är teknikberoende, funktioner och processer eller tillhandahållandet av tjänster genom att orsaka negativa effekter i den digitala eller fysiska miljön. genom användningen av sunda, motståndskraftiga och uppdaterade IKT-system, IKT-protokoll och IKT-verktyg som lämpar sig för att stödja utförandet av verksamheten och tillhandahållandet av tjänster och på ett tillräckligt sätt skydda konfidentialitet, tillgänglighet, integritet eller äkthet hos datan i nätverks- och informationssystemen,

4. göra det möjligt att snabbt identifiera och upptäcka IKT-riskvarje rimligen identifierbar omständighet i samband med användningen av nätverks- och informationssystem som, om de inträffar, kan äventyra säkerheten i nätverks- och informationssystem, verktyg eller processer som är teknikberoende, funktioner och processer eller tillhandahållandet av tjänster genom att orsaka negativa effekter i den digitala eller fysiska miljön. och avvikelser i nätverks- och informationssystemen och att snabbt hantera IKT-relaterade incidenter,

5. identifiera de viktigaste beroendena av tredjepartsleverantörer av IKT-tjänsterdigitala tjänster och datatjänster som fortlöpande tillhandahålls genom IKT-system till en eller flera interna eller externa användare, inbegripet maskinvara som tjänst och maskinvarutjänster som inbegriper tillhandahållande av teknisk support genom uppdateringar av programvara eller fast programvara från maskinvaruleverantören, ej inbegripet traditionella analoga telefontjänster.,

6. säkerställa kontinuiteten för kritiska eller viktiga funktioner genom kontinuitetsplaner och åtgärds- och återställningsåtgärder, vilket bland annat innefattar säkerhetskopiering och återskapande,

7. regelbundet testa de planer och åtgärder som avses i led f, samt effektiviteten i de kontroller som genomförts i enlighet med leden a och c,

8. i enlighet med vad som är lämpligt genomföra relevanta operativa slutsatser som härrör från de test som avses i led g och från efteranalyser av incidenter i IKT-riskbedömningsprocessen, och utifrån behoven och IKT-riskprofilen utarbeta program för medvetenhet om IKT-säkerhet och utbildning om digital operativ motståndskraften finansiell entitets förmåga att bygga upp, säkerställa och se över sin operativa integritet och tillförlitlighet genom att, direkt eller indirekt, med användning av tjänster från tredjepartsleverantörer av IKT-tjänster, säkerställa hela skalan av IKT-relaterad kapacitet som behövs för att hantera säkerheten i de nätverks- och informationssystem som en finansiell entitet använder och som stöder ett fortlöpande tillhandahållande av finansiella tjänster och deras kvalitet, inbegripet under avbrott. för personal och ledning.

Den IKT-riskhanteringsram som avses i punkt 1 andra stycket a, ska dokumenteras och ses över regelbundet och vid uppkomsten av allvarliga IKT-relaterade incidenter, i enlighet med tillsynsinstruktionerna. Ramen ska förbättras fortlöpande baserat på erfarenheterna från genomförande och övervakning. En rapport om översynen av IKT-riskhanteringsramen ska överlämnas till den behöriga myndigheten på dess begäran.

1. närmare specificera vilka komponenter som ska ingå i den IKT-riskhanteringsram som avses i punkt 1 andra stycket a,

2. närmare specificera komponenterna i förhållande till system, protokoll och verktyg för att minimera effekterna av IKT-riskvarje rimligen identifierbar omständighet i samband med användningen av nätverks- och informationssystem som, om de inträffar, kan äventyra säkerheten i nätverks- och informationssystem, verktyg eller processer som är teknikberoende, funktioner och processer eller tillhandahållandet av tjänster genom att orsaka negativa effekter i den digitala eller fysiska miljön. som avses i punkt 1 andra stycket c, i syfte att säkerställa säkerheten i nätverken, möjliggöra lämpliga skyddsåtgärder mot intrång och missbruk av data och bevara datans tillgänglighet, äkthet, integritet och konfidentialitet,

3. närmare specificera komponenterna i de IKT-kontinuitetsplaner som avses i punkt 1 andra stycket f,

4. närmare specificera reglerna för testningen av kontinuitetsplanerna och säkerställa att de kontroller som avses i punkt 1 andra stycket g är effektiva, och säkerställa att det vid sådan testning tas tillräckligt stor hänsyn till scenarier där kvaliteten på tillhandahållandet av en kritisk eller viktig funktionen funktion vars avbrott väsentligt skulle försämra den finansiella entitetens finansiella resultat eller sundheten eller kontinuiteten i dess tjänster och verksamhet, eller om funktionens upphörande, brister eller misslyckande väsentligt skulle försämra en finansiell entitets fortsatta efterlevnad av villkoren och skyldigheterna i auktorisationen eller av dess övriga skyldigheter enligt tillämplig rätt avseende finansiella tjänster. försämras till en oacceptabel nivå eller tillhandahållandet avbryts,

5. närmare specificera innehållet i och formatet för den rapport om översynen av IKT-riskhanteringsramen som avses i punkt 2.

När de europeiska tillsynsmyndigheterna utarbetar dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn ska de ta hänsyn till den finansiella entitetens storlek och allmänna riskprofil, och karaktären på, omfattningen av och komplexiteten i dess tjänster, verksamhet och insatser.

De europeiska tillsynsmyndigheterna ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen senast den 17 januari 2024.

Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 1094/2010 och (EU) nr 1095/2010.