Artikel 1 Förfaranderegler i överträdelseförfaranden när dessa handhas av utredaren

När en utredning av en påstådd överträdelse som anges i bilaga V eller VI till förordning (EU) 2023/1114 har slutförts, men innan dossiern lämnas in till Europeiska bankmyndigheten (EBA), i enlighet med artikel 134.2 i den förordningen, ska utredaren skriftligen informera den person som är föremål för utredning om utredningsresultaten och ge denne möjlighet att inge skriftliga inlagor i enlighet med artikel 134.5 i den förordningen.

Meddelandet om utredningsresultat ska redogöra för de sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som anges i bilaga V eller VI till förordning (EU) 2023/1114, bland annat en bedömning av överträdelsernas natur och allvar, med beaktande av kriterierna i artikel 130.3 i den förordningen.

I meddelandet om utredningsresultat ska det fastställas en rimlig tidsfrist inom vilken den person som är föremål för utredning får inge skriftliga inlagor. Vid andra utredningar än de som avses i artikel 4 ska denna tidsfrist vara minst fyra veckor. Utredaren ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut.

I sina skriftliga inlagor får den person som är föremål för utredning redogöra för alla kända sakförhållanden som är relevanta för dennes försvar och den personen ska om möjligt bifoga handlingar som bevis för dessa sakförhållanden. Den person som är föremål för utredning får föreslå att utredaren ska höra andra personer som kan styrka de sakförhållanden som anförs i inlagorna från den person som är föremål för utredning. Den person som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som denne själv väljer när det gäller att utarbeta skriftliga inlagor.

Utredaren får till muntligt hörande kalla en person som är föremål för utredning och som tillställts ett meddelande om utredningsresultat. De personer som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som de själva väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.