Preamble Recitals

För att ge den person som är föremål för utredning av en påstådd överträdelse som anges i bilaga V eller VI till förordning (EU) 2023/1114 möjlighet att höras bör den personen ha rätt att lämna skriftliga synpunkter på meddelandet om utredningsresultat inom en rimlig tidsfrist på minst fyra veckor innan utredaren måste lämna sina resultat till EBA. Den person som är föremål för utredning bör få biträdas av ett ombud som denne själv väljer under utredningen. Utredaren bör överväga om det, till följd av de inlagor som ingetts av den person som är föremål för utredning, är nödvändigt att ändra meddelandet om utredningsresultat innan det lämnas in till EBA.

På grundval av en förteckning över handlingar bör EBA kontrollera om den dossier som lämnas in av utredaren är fullständig. För att säkerställa att den person som är föremål för utredning på ett tillfredsställande sätt kan förbereda sitt försvar innan ett slutligt beslut om sanktionsavgifter eller tillsynsåtgärder fattas, bör EBA ge den personen rätt att inge ytterligare skriftliga synpunkter.

För att säkerställa att den person som är föremål för utredning samarbetar, bör EBA kunna vidta vissa tvångsåtgärder. När EBA genom beslut har förpliktigat en person som är föremål för utredning att upphöra med en överträdelse eller har begärt att denne ska lämna fullständig information eller fullständiga register, uppgifter eller annat material eller har fattat ett beslut om att utföra en kontroll på plats, får EBA ålägga viten för att tvinga den personen att rätta sig efter det fattade beslutet. Innan viten åläggs bör EBA ge den person som är föremål för utredning möjlighet att inge skriftliga inlagor.

Eftersom utredaren utför sitt arbete självständigt bör EBA inte vara bunden av den dossier som utredaren utarbetat. För att säkerställa att den person som är föremål för utredning på ett tillfredsställande sätt kan förbereda sitt försvar, oavsett om EBA invänder mot eller instämmer i alla eller delar av utredarens resultat, bör den personen dock informeras och ges möjlighet att yttra sig.

Om EBA antar ett tillfälligt beslut i enlighet med artikel 135.2 i förordning (EU) 2023/1114 bör myndigheten ge den person som är föremål för utredning möjlighet att höras så snart som möjligt efter antagandet av det tillfälliga beslutet och innan ett bekräftande beslut antas. Förfarandet bör dock ge den person som är föremål för utredning rätt att höras i förväg, när utredningen genomförs av en utredare.

EBA:s befogenhet att ålägga vite bör utövas med vederbörlig hänsyn till rätten till försvar och inte under längre tid än vad som är nödvändigt. Om EBA beslutar att ålägga vite bör den berörda personen därför ges möjlighet att höras och eventuella viten bör inte längre erläggas från och med den tidpunkt då den berörda personen efterlever det beslut som EBA har riktat till den personen.

De dossierer som utarbetas av EBA och utredaren innehåller information som är nödvändig för att den berörda personen ska kunna förbereda sig för rättsliga eller administrativa förfaranden. En person som är föremål för utredning bör därför, efter att ha underrättats om meddelandet om undersökningsresultat av antingen utredaren eller EBA, ha rätt att få tillgång till dossiern med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att skydda sina affärshemligheter. Användningen av handlingar i dossiern till vilka tillgång getts bör endast tillåtas för rättsliga eller administrativa förfaranden som avser överträdelser av förordning (EU) 2023/1114.

Både befogenheten att ålägga sanktionsavgifter och viten och befogenheten att verkställa sanktionsavgifter och viten bör omfattas av en preskriptionstid. Av konsekvensskäl bör preskriptionstiderna för åläggande och verkställighet av sanktionsavgifter eller viten ta hänsyn till befintlig unionslagstiftning som är tillämplig på åläggande och verkställighet av sanktioner för enheter som står under tillsyn samt EBA:s erfarenhet av att tillämpa sådan lagstiftning.

För att sanktionsavgifter och viten som drivits in ska vara i säkert förvar bör EBA placera dem på räntebärande konton som öppnas uteslutande för en sanktionsavgift eller ett vite som syftar till att få en specifik överträdelse att upphöra. Av skäl som hänför sig till budgetmässig försiktighet bör EBA överföra beloppen till kommissionen först när rätten att överklaga har uttömts eller löpt ut och besluten således har vunnit laga kraft.