Artikel 9 Förfarande för begäran om utredning eller inspektion på plats

När en begäran om att utföra en utredning eller inspektion på plats görs i enlighet med artikel 95.4 i förordning (EU) 2023/1114 ska den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten samråda om bästa sättet att tillmötesgå begäran, med hänsyn tagen till artikel 95.4 andra stycket a–d i förordning (EU) 2023/1114, inklusive om de eventuella fördelarna med en gemensam utredning eller en gemensam inspektion på plats.

Den anmodade myndigheten ska hålla den begärande myndigheten underrättad om framstegen i utredningen eller inspektion på plats och skyndsamt presentera sina resultat för den begärande myndigheten.

1. Innehållet i alla begäranden om bistånd som har mottagits från den begärande myndigheten, däribland sådant som tyder på att en gemensam utredning eller gemensam inspektion på plats vore lämplig.

2. Om de behöriga myndigheterna var för sig genomför egna utredningar av ett ärende med gränsöverskridande följder och om det vore mer lämpligt att hantera ärendet genom gemensamma åtgärder.

3. Den rättsliga ramen och regelverket i respektive jurisdiktion samt de potentiella restriktioner och rättsliga begränsningar som föreligger när det gäller genomförandet av en gemensam utredning eller inspektion på plats och alla förfaranden som en sådan utredning eller inspektion kan ge upphov till, inbegripet problem som avser principen ne bis in idem.

4. Nödvändig ledning av och inriktning för utredningen eller inspektion på plats.

5. Tilldelningen av resurser och utnämning av personal som ska ansvara för utredningar eller inspektioner på plats.

6. Möjligheten att upprätta en gemensam handlingsplan och en tidsplan för det arbete som ska utföras av respektive behörig myndigheten eller flera myndighetersom utsetts av varje medlemsstat i enlighet med artikel 93 avseende erbjudare eller personer som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token och e-pengatoken, utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster,som utsetts av varje medlemsstat för tillämpning av direktiv 2009/110/EG avseende utgivare av e-pengatoken..

7. Fastställandet av åtgärder som ska vidtas gemensamt eller enskilt av respektive behörig myndigheten eller flera myndighetersom utsetts av varje medlemsstat i enlighet med artikel 93 avseende erbjudare eller personer som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token och e-pengatoken, utgivare av tillgångsanknutna token eller leverantörer av kryptotillgångstjänster,som utsetts av varje medlemsstat för tillämpning av direktiv 2009/110/EG avseende utgivare av e-pengatoken..

8. Ömsesidigt utbyte av information som har inhämtats och rapportering av resultaten av eventuella enskilda åtgärder som har vidtagits.

9. Andra ärendespecifika frågor.

1. Enas om förfaranden för utredningens eller inspektionens genomförande och avslutande.

2. Delta i en fortlöpande dialog för att koordinera informationsinsamlingen och den gemensamma undersökningen.

3. Samarbeta nära i fråga om genomförandet av den gemensamma utredningen eller den gemensamma inspektionen på plats.

4. Erbjuda ömsesidigt bistånd i samband med förfaranden för efterlevnadskontroll i den utsträckning som lagen tillåter, inbegripet genom att samordna eventuella rättsliga förfaranden eller andra efterlevnadsåtgärder som kan följa av den gemensamma utredningen eller inspektionen på plats (förvaltnings-, civil- eller straffrättsliga) eller i förekommande fall, utsikterna till en tvistlösning.

5. Fastställa exakt vilka rättsliga bestämmelser som ligger till grund för den gemensamma utredningen eller inspektionen på plats.