Preamble Recitals

Enligt artikel 96.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska de behöriga myndigheterna ha ett nära samarbete med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma), inrättad genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010(²)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj)., och med Europeiska bankmyndigheten (EBA), inrättad genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010(³)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj)..

Enligt artikel 96.2 i förordning (EU) 2023/1114 ska de behöriga myndigheterna till Esma och EBA överlämna all information som de behöver för att utföra sina uppgifter, i enlighet med artikel 35 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 och artikel 35 i förordning (EU) nr 1093/2010.

Information bör normalt utbytas skriftligen. Muntlig kommunikation bör dock vara möjlig i lämpliga fall, i synnerhet innan en skriftlig begäran om samarbete eller informationsutbyte skickas, för att ge information om den kommande begäran om samarbete eller informationsutbyte, eller för att diskutera eventuella frågor som kan göra det svårt att uppfylla begäran. I brådskande fall bör det också vara möjligt att muntligt lämna en begäran om samarbete eller informationsutbyte, förutsatt att brådskan inte beror på förseningar från det inlämnande organets sida.

Information som inte är föremål för en särskild begäran bör överföras i enlighet med förordning (EU) 2023/1114, även på frivillig basis, när det inlämnande organet anser att information som det förfogar över kan vara till nytta för ett annat organ. När det inlämnande organet överför icke begärd information bör det i det formulär som anges i den relevanta bilagan ange den bestämmelse i förordning (EU) 2023/1114 enligt vilken det överför informationen.

En begäran bör innehålla tillräcklig information om den fråga som samarbetet eller utbytet av information gäller, inklusive skälen för och bakgrunden till begäran, så att mottagande organdet organ som tar emot en anmälan, en begäran om information eller samarbete eller icke begärd information. enkelt och effektivt kan behandla den. Det bör inte vara nödvändigt att ett inlämnande organdet organ som lämnar in en anmälan, en begäran om information eller samarbete eller tillhandahåller icke begärd information. anger de omständigheter som ligger till grund för misstanken om överträdelse av förordning (EU) 2023/1114 och som föranledde begäran, om den begärda informationen är nödvändig för att organet ska kunna fullgöra sina uppgifter.

Förfarandena samt de formulär och mallar som används för informationsutbyte och tillhandahållande av samarbete bör utformas så att all information som utbyts eller överförs förblir konfidentiell, och att reglerna om behandling av personuppgifterpersonuppgifter enligt definitionen i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/679. och det fria flödet av personuppgifterpersonuppgifter enligt definitionen i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/679. följs.

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Esma har utarbetat i nära samarbete med EBA och överlämnat till kommissionen.

Esma har begärt in råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

Esma har inte genomfört några öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på och har inte heller analyserat de potentiella relaterade kostnaderna och fördelarna med införandet av sådana standarder, eftersom detta inte skulle stå i proportion till standardernas omfattning och effekter, mot bakgrund av att denna förordning endast skulle påverka dessa myndigheter och organ och inte marknadsaktörerna.