Artikel 3 Ytterligare information om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person

1. Den information som avses i

   1. artikel 2.1 a i–a x och b avseende den juridiska personen och alla företag som står under den juridiska personens kontroll,

   2. artikel 2.1 c för den juridiska personen själv,

   3. artikel 2.1 e för den juridiska personen själv,

   4. artikel 2.1 f för den juridiska personen själv, varje medlem av ledningsorganet i deras verkställande funktion hos den juridiska personens eller varje företag som står under den juridiska personens kontroll.

2. En beskrivning av finansiella och icke-finansiella intressen eller förbindelser som den tilltänkta förvärvaren eller, i förekommande fall, den koncern till vilken den tilltänkta förvärvaren hör, liksom de personer som i praktiken leder verksamheten har tillsammans med följande personer:

   1. Alla andra befintliga aktieägare eller medlemmar i målenheten.

   2. Varje person som har rätt att utnyttja målenhetens rösträtter i ett något av följande fall eller en kombination av dessa:

      1. Om rösträtterna innehas av en tredje part med vilken personen har ingått ett avtal som förpliktar dem att anta en bestående gemensam hållning gentemot den berörda målenhetens ledningsorgandet eller de organ hos en utgivare, erbjudare eller person som ansöker om upptagande till handel, eller hos en leverantör av kryptotillgångstjänster, som utses i enlighet med nationell rätt och som har befogenhet att fastställa enhetens strategi, mål och allmänna inriktning och som övervakar och kontrollerar företagsledningens beslutsfattande i enheten, och som inbegriper personer som i praktiken leder enhetens verksamhet. på grundval av ett samordnat utnyttjande av den tredje partens rösträtter.

      2. Om rösträtterna innehas av en tredje part enligt ett avtal med denna person vilket föreskriver tidsbegränsad överföring av rösträtterna mot ersättning.

      3. Om rösträtterna är kopplade till aktier som ställts som säkerhet hos personen, under förutsättning att denne kontrollerar rösträtterna samt har förklarat sin avsikt att utnyttja dessa rösträtter.

      4. Om rösträtterna är kopplade till aktier för vilka personen har livslång dispositionsrätt.

      5. Om rösträtterna innehas eller får utövas enligt vad som avses i punkterna 1–4 av ett företag som kontrolleras av den personen.

      6. Om rösträtterna är kopplade till aktier som deponerats hos personen och denne i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna kan utnyttja rösträtterna efter eget gottfinnande.

      7. Om rösträtterna innehas av en tredje part i eget namn men för personens räkning.

      8. Om rösträtterna kan utnyttjas efter eget gottfinnande av personen i egenskap av fullmaktsinnehavare i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna.

   3. Alla personer i politiskt utsatt ställning i den mening som avses i artikel 3.9 i direktiv (EU) 2015/849.

   4. En person som enligt nationell lagstiftning är medlem i målenhetens förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan eller i dess verkställande ledning.

   5. Målenheten själv eller någon annan medlem i den koncern som den tillhör.

3. Om intressekonflikter uppstår till följd av de relationer som avses i led b, föreslagna metoder för att hantera sådana konflikter.

4. Information om andra av den tilltänkta förvärvarens intressen eller verksamheter som kan stå i konflikt med målenhetens intressen eller verksamheter, och möjliga lösningar för att hantera dessa intressekonflikter.

5. Den tilltänkta förvärvarens aktieägarstruktur, med namnen på alla aktieägare som utövar betydande inflytande och deras respektive andelar av kapitalet och rösträtterna, inklusive uppgifter om eventuella aktieägaravtal.

6. Om den tilltänkta förvärvaren är en del av en koncern, i egenskap av dotterföretag eller moderföretag, en detaljerad organisationsplan över hela koncernstrukturen samt information om andelen kapital och rösträtter för aktieägare med betydande inflytande över koncernens enheter, och om de verksamheter som för närvarande bedrivs av koncernens enheter.

7. Om den tilltänkta förvärvaren tillhör en koncern, i egenskap av dotterföretag eller moderföretag, information om förhållandet mellan de finansiella och de icke-finansiella enheterna i koncernen.

8. Uppgifter om eventuella kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU., betalningsinstitutett betalningsinstitut enligt definitionen i artikel 4.4 i direktiv (EU) 2015/2366. eller institut för elektroniska pengarett institut för elektroniska pengar enligt definitionen i artikel 2.1 i direktiv 2009/110/EG., livförsäkrings-, försäkrings- eller återförsäkringsföretag, företag för kollektiva investeringar och deras förvaltare, eller värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. inom koncernen, samt namnen på relevanta tillsynsmyndigheter.

9. Årsredovisningar, på individuell nivå och, i tillämpliga fall, på gruppnivå och undergruppsnivå, för de tre senaste räkenskapsåren, om den juridiska personen har varit verksam under den perioden, eller den kortare period under vilken den juridiska personen har varit verksam och årsredovisningar har upprättats.

Vid tillämpningen av led b ska krediter, garantier och säkerheter, oavsett om de beviljats eller mottagits, inbegripet sådana som avser kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, anses utgöra en del av de finansiella intressena, medan familjerelationer eller nära förbindelsernära förbindelser enligt definitionen i artikel 4.1.35 i direktiv 2014/65/EU. ska anses utgöra en del av de icke-finansiella intressena.

1. Balansräkning.

2. Resultaträkning.

3. Årsberättelse och finansiella bilagor och eventuella andra handlingar som registrerats vid den juridiska personens registreringsenhet eller behöriga myndighet.

4. Om den tilltänkta förvärvaren är en nybildad juridisk person eller enhet som saknar finansiella rapporter, en uppdaterad sammanfattning så nära anmälningsdagen som möjligt av den tilltänkta förvärvarens finansiella situation samt de finansiella prognoserna för de kommande tre åren och de planeringsantaganden som använts i grundscenariot och stresscenariot.

1. Om den juridiska personen står under tillsyn av en myndighet i ett tredjeland inom sektorn för finansiella tjänster:

   1. Ett bevis på god vandel eller motsvarande dokument från denna myndighet i tredjeland för den juridiska personen.

   2. En försäkran från de relevanta utländska behöriga myndigheterna om att det inte finns några hinder eller begränsningar när det gäller att tillhandahålla den information som behövs för att utöva tillsyn över målenheten.

2. Allmän information om det regelverk i det berörda tredjelandet som är tillämpligt på den juridiska personen, inbegripet information om i vilken grad tredjelandets regelverk mot penningtvätt och finansiering av terrorism överensstämmer med rekommendationerna från FATF (arbetsgruppen för finansiella åtgärder).