Bilaga Malldokument för samarbetsarrangemang för informationsutbyte mellan behöriga myndigheter i medlemsstaterna och tillsynsmyndigheter i tredjeländer och för fullgörandet av de skyldigheter i tredjeländer som uppkommer enligt förordning (EU) 2023/1114

1. Inledning

1. En beskrivning av varje undertecknande myndighets rättsliga grund för informationsutbytet, genom vilken de kan fullgöra sina skyldigheter i enlighet med lagar och andra författningar om marknader för kryptotillgångar.

2. En förklaring om att de undertecknande myndigheterna, i enlighet med de lagar och andra författningar som utgör den rättsliga grunden för informationsutbytet, ska ge varandra ömsesidigt bistånd i enlighet med samarbetsarrangemangen.

3. En förklaring om att bestämmelserna i samarbetsarrangemangen inte är avsedda att skapa rättsligt bindande skyldigheter eller ersätta nationell lagstiftning.

2. Definitioner

1. En lämplig förteckning över definitioner som omfattar de termer som används i samarbetsarrangemangen.

3. Ändamålet med det bistånd som ska tillhandahållas

1. En beskrivning av ändamålet med det bistånd som ska tillhandahållas i enlighet med artikel 94 i förordning (EU) 2023/1114, till exempel att

   1. få tillgång till information i akterna hos den anmodade myndigheten,

   2. få tillgång till uppgifter eller upplysningar från en person,

   3. få tillgång till dokument från personer eller enheter, även genom inspektioner på plats,

   4. få tillgång till uppgifter om datatrafik, i den mån detta är tillåtet enligt nationell rätt, i tillämpliga fall med bistånd av den behöriga rättsliga myndigheten beroende på genomförandet av artikel 94.3 e i förordning (EU) 2023/1114 eller motsvarande befogenheter enligt lagstiftningen i det berörda tredjelandet,

   5. säkerställa eller bidra till att säkerställa att tillgångar fryses eller beläggs med kvarstad i enlighet med artikel 94.3 f i förordning (EU) 2023/1114 eller motsvarande befogenheter enligt lagstiftningen i det berörda tredjelandet,

   6. säkerställa eller bidra till att säkerställa att alla förfaranden eller handlingar som anses strida mot lagar och andra författningar om marknader för kryptotillgångar tillfälligt upphör i enlighet med artikel 94.1 v i förordning (EU) 2023/1114 eller motsvarande befogenheter enligt lagstiftningen i det berörda tredjelandet.

4. Allmänna bestämmelser – vägran att tillmötesgå en begäran om bistånd

1. En förteckning över i vilka fall behöriga myndigheter kan vägra att tillmötesgå en begäran om samarbete ska inbegripa följande:

   1. Om begäran inte har lämnats i enlighet med samarbetsarrangemangen.

   2. Om begäran skulle innebära att den anmodade myndigheten måste agera på ett sätt som strider mot nationell lagstiftning,

   3. Om överlämnandet av relevant information skulle kunna inverka negativt på säkerheten inom den berörda jurisdiktionen, särskilt när det gäller bekämpning av terrorism och andra allvarliga brott.

   4. Om tillmötesgåendet av begäran skulle kunna inverka negativt på den anmodade myndighetens egen utredning, exempelvis en brottsutredning, eller efterlevnadskontroller.

   5. Om rättsliga förfaranden redan har inletts beträffande samma handlingar och mot samma personer inför relevanta myndigheter i den berörda jurisdiktionen.

   6. Om ett slutligt rättsligt avgörande redan har meddelats mot samma personer och för samma handlingar i den berörda jurisdiktionen, såvida inte den begärande myndigheten kan visa att de anspråk eller sanktioner som yrkas i ett förfarande som inletts av den begärande myndigheten inte är av samma art som eller överlappar något anspråk eller någon sanktion som erhållits i den anmodade myndighetens jurisdiktion.

2. Bistånd får inte vägras på grundval av att den typ av beteende som utreds inte utgör en överträdelse av lagar och andra författningar om marknader för kryptotillgångar i den anmodade myndighetens jurisdiktion.

5. Sändning och handläggning av begäranden om bistånd

1. En beskrivning av förfarandet för att sända och handlägga begäranden om bistånd.

6. Tillåten användning av information

1. En beskrivning av reglerna om tillåten användning av informationen i enlighet med artikel 107.5 i förordning (EU) 2023/1114 och att den information som lämnas ska vara avsedd att användas av den begärande myndigheten för att den ska kunna fullgöra sina uppgifter, dvs. att sörja för efterlevnad och tillsyn när det gäller lagar och andra författningar om marknader för kryptotillgångar. Den information som utbyts ska endast användas för de ändamål som anges i begäran om bistånd.

2. Om en begärande myndighet har för avsikt att använda den information som lämnas inom ramen för samarbetsarrangemangen för något annat ändamål än det som anges i detta avsnitt måste den inhämta ett förhandsgodkännande från den anmodade myndigheten.

7. Behandling av personuppgifter

1. Uppgift om att behandlingen av personuppgifterpersonuppgifter enligt definitionen i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/679. ska ske i full överensstämmelse med förordning (EU) 2016/679.

8. Konfidentialitet

1. En beskrivning av reglerna om konfidentialitet för all information som lämnas ut, tas emot, utbyts eller överförs. Beskrivningen ska omfatta följande:

   1. All information som utbyts mellan undertecknande myndigheter enligt samarbetsarrangemang och som avser affärs- eller driftsförhållanden och andra ekonomiska eller personliga förhållanden ska anses vara konfidentiell och omfattas av tystnadsplikt, utom då den begärande myndigheten när informationen överförs anger att informationen får lämnas ut eller då sådant utlämnande krävs för rättsliga förfaranden.

   2. Tystnadsplikt gäller för alla fysiska och juridiska personer som arbetar eller har arbetat för de undertecknande myndigheterna. Information som omfattas av tystnadsplikt får inte lämnas ut till någon annan fysisk eller juridisk person eller myndighet annat än med stöd av bestämmelser i unionsrätten eller nationell rätt eller med stöd av bestämmelser i det berörda tredjelandets lagstiftning som minst är likvärdiga med sådana bestämmelser.

2. Den information som utbyts får inte lämnas ut till någon annan myndighet eller enhet, utom med föregående samtycke från den undertecknande myndighet som tillhandahöll informationen.

9. Allmänna bestämmelser – fastställande av en kontaktpunkt

1. För att underlätta samarbetet inom ramen för samarbetsarrangemangen ska de undertecknande myndigheterna utse kontaktpunkter.

10. Allmänna bestämmelser – översynsklausul

1. Regelbunden översyn från de undertecknande myndigheternas sida av samarbetsarrangemangens funktion och ändamålsenlighet i syfte att vid behov utvidga eller ändra arrangemangens omfattning eller funktion.

11. Övriga bestämmelser – övrigt