Bilaga | Mall för rapporter avseende misstänkta transaktioner och handelsorder

Observera att alla* fält i avsnitten 1–4 är obligatoriska. Om information inte kan lämnas för ett visst fält, ange ”Ej tillämpligt” och förklara kortfattat skälen till detta.*
AVSNITT 1 – UPPGIFTER OM DEN ENHET/PERSON SOM LÄMNAR IN RAPPORTEN AVSEENDE MISSTÄNKTA TRANSAKTIONER OCH HANDELSORDER I fråga om personer som yrkesmässigt arrangerar eller genomför transaktioner med kryptotillgångar ska följande anges i varje enskilt fall:
Den fysiska personens namn:	[För- och efternamn på den fysiska person som ansvarar för inlämningen av en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder inom den enhet som står bakom inlämningen.]
Befattning inom den rapporterande enheten:	[Befattning för den fysiska person som ansvarar för inlämningen av en rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder inom den enhet som står bakom inlämningen.]
Den rapporterande enhetens namn:	[Den rapporterande enhetens fullständiga namn, inbegripet för juridiska personer den rättsliga formen enligt vad som föreskrivs i landets register i enlighet med den lag som ligger till grund för dess införlivande, i tillämpliga fall, och identifieringskoden för juridiska personer i enlighet med ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer.]
Den rapporterande enhetens adress:	[Fullständig adress (t.ex. gatunamn, gatunummer, postnummer, ort, delstat/provins) och land.]
I vilken egenskap har den rapporterande enheten varit inblandad i handelsorder, transaktioner eller beteenden med anknytning till DLT:s funktion som skulle kunna utgöra marknadsmissbruk:	[Beskrivning av i vilken egenskap ’den rapporterande enheten handlade i fråga om handelsorder, transaktioner eller beteenden med avseende på hur tekniken för distribuerade liggare fungerar som kan tyda på att det förekommer marknadsmissbruk, t.ex. en enhet som utför handelsorder för kunders räkning, driver en handelsplattform...]
Typ av handelsverksamhet (verksamhet som marknadsgarant, arbitrage etc.) och typ av kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. som den rapporterande enheten handlar med:	[Beskrivning av eventuella företagsmässiga, avtalsmässiga eller organisatoriska arrangemang eller omständigheter eller förhållanden.]
Kontakt för att begära mer information:	[Den person inom den rapporterande enheten som ska kontaktas i samband med ytterligare förfrågningar om information avseende denna rapport (t.ex. personen som är ansvarig för regelefterlevnad) och relevanta kontaktuppgifter, om det inte är samma person som är ansvarig för att lämna in rapporten, inklusive för- och efternamn, befattning inom den rapporterande enheten, e-postadress till arbetet, telefonnummer till arbetet.]
Har uppgifterna redan rapporterats till offentliga myndigheter?	Ange om uppgifterna redan har rapporterats till en offentlig myndighet (om så är fallet, ange vilken).
AVSNITT 2 – TRANSAKTION/HANDELSORDER/BETEENDE OCH ANDRA ASPEKTER SOM RÖR FUNKTIONEN HOS TEKNIKEN FÖR DISTRIBUERADE LIGGARE
Beskrivning av kryptotillgången:	[Beskriv den eller de kryptotillgångar som rapporten avseende misstänkta transaktioner och handelsorder gäller, med närmare uppgifter om följande: Fullständigt namn (inklusive identifieringskod för digitala token (DTI) i enlighet med ISO 24165–2 eller en likvärdig unik identifieringskod i enlighet med artikel 15 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1140(¹)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1140 av den 27 februari 2025 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar vilka register som ska föras över alla kryptotillgångstjänster, verksamheter, handelsorder och transaktioner som utförs avseende kryptotillgångar (EUT L, 2025/1140, 10.6.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1140/oj). som specificerar de register som ska föras över alla kryptotillgångstjänster, verksamheter, handelsorder och transaktioner som utförts) eller en beskrivning av kryptotillgången i avsaknad av DTI. Om det misstänkta beteendet inbegriper ett handelspar, ange båda kryptotillgångarna i paret. Typen av kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. (tillgångsanknuten tokenen typ av kryptotillgång som inte är en e-pengatoken och som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till ett annat värde eller en annan rättighet eller en kombination därav, inbegripet en eller flera officiella valutor., e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. eller annan kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik.) och för tillgångsanknutna token och e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta., det värde, den rättighet eller den officiella valuta (eller en kombination av dessa) som kryptotillgången hänvisar till för att upprätthålla ett stabilt värde.
Namn på den eller de distribuerade liggarna:	[Ange fullständigt namn på den eller de distribuerade liggare där det misstänkta beteendet observerades.]
Handelsplattform där handelsordern lades eller transaktionen genomfördes:	[Ange namn och MIC-kod i enlighet med ISO 10383 för att identifiera den handelsplattform där handelsordern lades eller transaktionen utfördes. Om handelsordern/transaktionen inte identifierades på en handelsplattform, ange ”utanför en handelsplattform” och identifieringskoden för juridiska personer för den leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som utförde transaktionen i tillämpliga fall.]
Plats (land)	[Landets fullständiga namn och landskoden med två bokstäver enligt ISO 3166–1.] [Ange var handelsordern är utfärdad, transaktionen har utförts, det beteende som avser DLT:s funktion äger rum.]
Beskrivning av handelsordern, transaktionen eller det misstänkta beteendet i samband med DLT:s funktion:	[Beskriv åtminstone följande egenskaper hos den rapporterade handelsordern, transaktionen eller beteendet: Ange datum och klockslag för handelsorder, transaktioner och beteenden. (Datum och tider ska rapporteras i UTC enligt formatet i ISO 8601). Transaktionens referensnummer eller handelsorderns referensnummer eller transaktionshash. Datum och klockslag för uppgörelsen. Anskaffningspris/försäljningspris. Volym/mängd kryptotillgångar. Typ av handelsorder (endast för handelsorder), exempelvis köp till gränsen x euro.] [Om det finns flera handelsorder eller transaktioner som skulle kunna utgöra marknadsmissbruk kan närmare uppgifter om priser och volymer för sådana handelsorder och transaktioner tillhandahållas den behöriga myndigheten i en bilaga till rapporten avseende misstänkta transaktioner och handelsorder.] Information om återkallelse eller ändring av en handelsorder, inbegripet följande: Ändringens karaktär (t.ex. ändring av priset eller kvantiteten) och ändringens omfattning. [Om det finns flera handelsorder eller transaktioner som skulle kunna utgöra insiderhandel eller marknadsmanipulation eller försök till insiderhandel eller marknadsmanipulation kan närmare uppgifter om priser och volymer för sådana handelsorder och transaktioner tillhandahållas den behöriga myndigheten i en bilaga till rapporten avseende misstänkta transaktioner och handelsorder.] De medelmedel enligt definitionen i artikel 4.25 i direktiv (EU) 2015/2366. genom vilka handelsordern ändrades (t.ex. via e-post, telefon etc.). Om ett misstänkt beteende som rör den distribuerade liggarens funktion rapporteras, lämna så detaljerade uppgifter som möjligt, inbegripet dess inverkan på valideringen av transaktioner och den metod som används för att ändra DLT:s funktion.
AVSNITT 3 – BESKRIVNING AV MISSTANKENS KARAKTÄR
Misstankens karaktär:	[Ange vilken typ av överträdelse som, utifrån den eller de rapporterade handelsordrarna, transaktionerna eller beteendena i samband med DLT:s funktion, skulle kunna utgöra marknadsmissbruk].
Skälen till misstanke:	[Beskrivning av verksamheten (transaktioner och handelsorder, det sätt på vilket handelsorderna lades eller transaktionerna utfördes och vilka egenskaper hos handelsorderna och transaktionerna som väcker misstankar) av beteenden i samband med DLT:s funktion och av hur den rapporterande personen fick upp ögonen för ärendet. Ange skälen till misstanke närmare. För kryptotillgångar som godkänts för handel på/som är föremål för handel på en handelsplattform, en beskrivning av den interaktion i orderboken/de transaktioner som skulle kunna utgöra marknadsmissbruk.]
AVSNITT 4 – IDENTIFIERING AV DEN ELLER DE PERSONER SOM ÄR ANSVARIGA FÖR HANDELSORDER, TRANSAKTIONER ELLER BETEENDEN SOM RÖR FUNKTIONEN HOS TEKNIKEN FÖR DISTRIBUERADE LIGGARE OCH SOM SKULLE KUNNA UTGÖRA MARKNADSMISSBRUK (MISSTÄNKT PERSON)
Namn:	[För fysiska personer: för- och efternamn.] [För juridiska personer: fullständigt namn inbegripet rättslig form enligt vad som föreskrivs i landets register i enlighet med de lagar som ligger till grund för dess införlivande, i tillämpliga fall, och identifieringskoden för juridiska personer i enlighet med ISO 17442.]
Nationellt identifieringsnummer:	[Nummer och/eller text] [Om det nationella identifieringsnumret inte är tillämpligt eller känt, ange födelsedatum (endast för fysiska personer) i ISO 8601-format.]
Adress:	[Fullständig adress (t.ex. gatunamn, gatunummer, postnummer, ort, delstat/provins) och land.]
Information om anställningen: – plats – befattning	[Information om den misstänkta personens anställning från informationskällor som är internt tillgängliga för den rapporterande enheten (t.ex. kontodokumentation i fråga om kunder, personalinformationssystem i fråga om en anställd vid den rapporterande enheten).]
Kontonummer och plånboksadress(-er):	[Nummer till det eller de kontantkonton, eventuella gemensamma konton eller eventuella fullmakter avseende det konto som den misstänkta enheten/personen innehar.] Plånboksadress(-er) som ingår i transaktionen eller det misstänkta beteendet.]
Kundidentifieringskod:	[I händelse av att den misstänkta personen är kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. till den rapporterande enheten.]
Förhållande till utgivaren av den berörda kryptotillgången:	[Beskrivning av eventuella företagsmässiga, avtalsmässiga eller organisatoriska arrangemang eller omständigheter eller förhållanden.]
AVSNITT 5 – YTTERLIGARE INFORMATION Annan information som är relevant för rapporten, beroende på verksamheten
[Följande förteckning är vägledande och inte uttömmande. Annan information som den rapporterande personen anser vara användbar får lämnas om det är relevant för rapporten avseende misstänkta transaktioner och handelsorder.] Den misstänkta personens befattning (t.ex. icke-professionell kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster., institutioner). Karaktären vad gäller den misstänkta enhetens/personens insats (för egen räkning, på uppdrag av en kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster., validerare av transaktioner i ett system med distribuerad liggareett informationsregister över transaktioner som delas via, och är synkroniserat mellan, ett antal DLT-nätverksnoder med hjälp av en konsensusmekanism., annat). Om det misstänkta beteendet utförs med hjälp av DLT kan annan relevant information omfatta följande: Huruvida transaktionen gick genom en offentlig eller privat (krypterad) kö av transaktioner (dvs. minnespool) innan den validerades med hjälp av DLT:n. Huruvida DLT:n är offentlig (tillståndsfri) eller privat (tillståndsbeviljad). Eventuell interaktion med smarta kontrakt, inbegripet specificering av kontraktets adress och den funktion som anropas. Storleken på den misstänkta enhetens/personens portfölj. Det datum då affärsförbindelsen med kunden inleddes i händelse av att den misstänkta enheten/personen är kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. till den rapporterande personen/enheten. Typen av verksamhet vid den misstänkta enhetens handlarbord, i förekommande fall. Den misstänkta enhetens/personens handelsmönster. Ur vägledningssynpunkt kan nedanstående utgöra exempel på användbar information: Den misstänkta enhetens/personens handelsvanor. Den rapporterade handelsorderns/transaktionens jämförbarhet i fråga om storlek med den genomsnittliga storleken på de handelsorder som lagts/de transaktioner som utförts av den misstänkta enheten/personen under de senaste 12 månaderna. Den misstänkta enhetens/personens vanor avseende de kryptotillgångar som denna/denne har handlat med under de senaste 12 månaderna, i synnerhet huruvida den rapporterade handelsordern/transaktionen avser en kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. som den misstänkta enheten/personen har handlat med under det senaste året. Andra enheter/personer som enligt vad man vet är delaktiga i handelsorder eller transaktioner som skulle kunna utgöra marknadsmissbruk: Namn. Verksamhet (t.ex. utförande av handelsorder på uppdrag av kunder, handlande för egen räkning, drift av en handelsplattform, validering av transaktioner.)
AVSNITT 6 – BIFOGAD DOKUMENTATION
[Upprätta en förteckning över styrkande bilagor och material som tillhandahållits tillsammans med denna rapport avseende misstänkta transaktioner och handelsorder. [Exempel på sådan dokumentation är e-postmeddelanden, inspelningar av samtal, register över handelsorder/transaktioner, register över distribuerade liggare, bekräftelser, rapporter från mäklare, fullmaktshandlingar och kommentarer i medier, i tillämpliga fall. Om den detaljerade information om de handelsorder/transaktioner/beteenden som gäller funktionen hos tekniken för distribuerade liggare, som avses i avsnitt 2 i denna mall, tillhandahålls i en separat bilaga, ska titeln på denna bilaga anges.]