Bilaga

De register som gör det möjligt för leverantören av kryptotillgångstjänster att skydda kunders äganderätt och förhindra att kundernas medelmedel enligt definitionen i artikel 4.25 i direktiv (EU) 2015/2366. används för egen räkning, i enlighet med artikel 70.2 i förordning (EU) 2023/1114.

Alla handlingar, all dokumentation eller alla bevis som visar att leverantören av kryptotillgångstjänster fullgör sina skyldigheter enligt artikel 70.3 i förordning (EU) 2023/1114.

• namn, säte, verksamhetsadress och rättslig status för den tredje part till vilken tjänsten eller verksamheten, eller någon del av tjänsten eller verksamheten, har utkontrakterats,

• namn, befattning och kontaktuppgifter för den person som ansvarar för tjänsten eller verksamheten, eller en del av tjänsten eller verksamheten, hos den tredje part till vilken tjänsten eller verksamheten eller någon del av tjänsten eller verksamheten har utkontrakterats,

• namn och befattning för den person som ansvarar för tjänsten eller verksamheten, eller en del av tjänsten eller verksamheten, hos leverantören av kryptotillgångstjänster.

• Dokumentation från tredjepartsleverantören av kryptotillgångstjänster som styrker kundernas positioner.

• Register över kommunikation som visar att leverantören av kryptotillgångstjänster har uppfyllt kraven i artikel 75.9 andra stycket i förordning (EU) 2023/1114.

Register över all information som samlats in från varje kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. och bedömts för att genomföra den lämplighetsbedömning som avses i artikel 81.1 i förordning (EU) 2023/1114 och alla interna dokument som rör en sådan lämplighetsbedömning.

Register över kunder som inte har lämnat den information som krävs enligt artikel 81.8 i förordning (EU) 2023/1114.

• Alla mottagna instruktioner.

• All information som förtecknas i artikel 14.1, 14.2 och 14.3 i förordning (EU) 2023/1113.

• De kontrollmetoder som avses i artikel 14.6 i förordning (EU) 2023/1113.

• Varje avbrytande eller avvisande av en instruktion om att genomföra överföringen av kryptotillgångar och anledningen till detta.

• All information som förtecknas i artikel 14.1, 14.2 och 14.3 i förordning (EU) 2023/1113.

• De kontrollmetoder som avses i artikel 16.3 i förordning (EU) 2023/1113.

• Varje återsändande, avbrytande eller avvisande av överföringen av kryptotillgångar och anledningen till detta.

• Varje åtgärd som vidtas i enlighet med artikel 17.2 i förordning (EU) 2023/1113, tillsammans med identifiering av de berörda leverantörerna av kryptotillgångstjänster.

• All information som förtecknas i artikel 14.1, 14.2 och 14.3 i förordning (EU) 2023/1113.

• Varje återsändande, avbrytande eller avvisande av överföringen av kryptotillgångar och anledningen till detta.

• Varje åtgärd som vidtas i enlighet med artikel 21.2 i förordning (EU) 2023/1113, tillsammans med identifiering av de berörda leverantörerna av kryptotillgångstjänster.

Datum och tid i följande format:

• ”ÅÅÅÅ” är år.

• ”MM” är månad.

• ”DD” är dag.

• ”T” – betyder att bokstaven T ska användas.

• ”hh” är timme.

• ”mm” är minut.

• ”ss.dddddd” är sekund och bråkdel av en sekund.

• Z är UTC-tid.

Datum och tider ska anges i UTC.

• Decimaltecknet är ”,” (kommatecken).

• Negativa siffror föregås av ”–” (minus). Värdena är avrundade och inte avkortade.

Kod som används för att identifiera kunden till den leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som lämnade in ordern.

Om kunden är en juridisk person ska kundens identifieringskod för juridiska personer eller alternativa identifieringskod som avses i artikel 14.3 användas.

Om kunden inte är en juridisk person anges {NATIONAL_ID}.

Om det gäller väntande allokeringar ska flaggan PNAL användas.

Detta fält ska vara ”NOAP” om leverantören av kryptotillgångstjänster har ett direkt intresse av att köpa eller sälja.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

{ALPHANUM-20}

{PNAL}

”NOAP”

Kod som används för att identifiera den person eller algoritm inom leverantören av kryptotillgångstjänster som fattar investeringsbeslutet.

Om en fysisk person inom leverantören av kryptotillgångstjänster fattar investeringsbeslutet ska den person som är ansvarig eller har huvudansvaret för investeringsbeslutet identifieras med {NATIONAL_ID}.

Om det var en algoritm som automatiskt fastställer enskilda orderparametrar, inbegripet initiering av ordern eller fastställande av tidpunkten för ordern, pris eller kvantitet, som fattade investeringsbeslutet, ska fältet fyllas i med en kod som tilldelats i enlighet med artikel 8.

Detta fält ska lämnas tomt om investeringsbeslutet inte fattades av en person eller algoritm inom leverantören av kryptotillgångstjänster.

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

{ALPHANUM-50} – Algoritmer

Kod som används för att identifiera den person eller algoritm inom leverantören av kryptotillgångstjänster som bestämmer villkoren för utförandet av den transaktion som följer av ordern.

Om en fysisk person beslutar om villkoren för transaktionens utförande ska personen i fråga identifieras med {NATIONAL_ID}.

Om en algoritm som automatiskt fastställer enskilda orderparametrar, inbegripet initiering av ordern eller fastställande av tidpunkten för den, pris eller kvantitet, är ansvarig för utförandet av transaktionen, ska en kod som tilldelats av leverantören av kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 10 anges i detta fält.

Om mer än en person eller en kombination av personer och algoritmer är involverade i transaktionens utförande ska leverantören av kryptotillgångstjänster fastställa den handlare eller algoritm som har huvudansvaret och i detta fält ange denna handlares eller algoritms identitet.

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

{ALPHANUM-50} – Algoritmer

Visar huruvida den leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som genomför transaktionen utför matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU. eller utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital..

Om orderns inlämnade inte är ett resultat av att leverantören av kryptotillgångstjänster utför matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU. eller utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital. eller andra kryptotillgångar ska fältet visa att transaktionen genomfördes på annat sätt.

”DEAL” – Utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital. eller andra kryptotillgångar

”MTCH” – Matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU.

”AOTC” – Annan behörighet

Giltig under dagen (Good-For-Day): ordern annulleras i slutet av den handelsdag då den fördes in i orderboken.

Giltig till annullerad (Good-Till-Cancelled): ordern kommer att förbli aktiv i orderboken och genomförbar fram till att den faktiskt annulleras.

Giltig till tidpunkt (Good-Till-Time): ordern annulleras senast vid en förutbestämd tidpunkt inom den aktuella börsdagen.

Giltig till datum (Good-Till-Date): ordern annulleras i slutet av ett specificerat datum.

Giltig till specificerad tidpunkt och datum (Good-Till-Specified-Date-and-Time): ordern annulleras vid en specificerad tidpunkt och ett specificerat datum.

Giltig efter tidpunkt (Good-After-Time): ordern är endast aktiv efter en förutbestämd tidpunkt inom den aktuella börsdagen.

Giltig efter datum (Good-After-Date): ordern är endast aktiv från och med början av ett förutbestämt datum.

Giltig efter specificerad tidpunkt och datum (Good-After-Specified-Date-and-Time): ordern är endast aktiv från och med en förutbestämd tidpunkt på ett förutbestämt datum.

Genomför genast eller annullera (Immediate-Or-Cancel): en order som genomförs när den förs in i orderboken (i den kvantitet som kan genomföras) och som inte förblir i orderboken för den eventuella återstående kvantitet som inte har genomförts.

Allt eller makulera (Fill-Or-Kill): en order som utförs när den förs in i orderboken under förutsättning att den kan utföras helt; om den endast delvis kan genomföras kommer den omedelbart att avvisas och kan alltså inte genomföras.

Annat: alla andra angivelser som är unika för specifika affärsmodeller, handelsplattformar eller system.

”DAVY” – Giltig under dagen

”GTCV” – Giltig till annullerad

”GTTV” – Giltig till tidpunkt

”GTDV” – Giltig till datum

”GTSV” – Giltig till specificerad tidpunkt och datum

”GATV” – Giltig efter tidpunkt

”GADV” – Giltig efter datum

”GASV” – Giltig efter specificerad tidpunkt och datum

”IOCV” – Genomför genast eller annullera

”FOKV”– Allt eller makulera

eller

{ALPHANUM-4} tecken som inte redan används för handelsplatsens egen klassificering

Giltig för crossing session till slutpris (Good For Closing Price Crossing Session): när en order är kvalificerad för en crossing session till slutpris.

Giltig för auktion (Valid For Auction): ordern är bara aktiv och kan endast genomföras under auktionsfaser (som kan vara fördefinierade av den kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. till leverantören av kryptotillgångstjänster som lämnat in ordern, t.ex. öppnings- och/eller stängningsauktioner och/eller intradagsauktioner).

Endast giltig för kontinuerlig handel (Valid For Continuous Trading only): ordern är endast aktiv under kontinuerlig handel.

Annat: alla andra angivelser som är unika för specifika affärsmodeller, handelsplattformar eller system.

”SESR” – Giltig för crossing session till slutpris

”VFAR” – Giltig för auktion

”VFCR” – Endast giltig för kontinuerlig handel

{ALPHANUM-4} tecken som inte redan används för handelsplatsens egen klassificering.

I detta fält ska flera flaggor, åtskilda med kommatecken, anges om fler än en flagga är tillämplig.

Detta fält hänvisar till den tidstämpel som visar den tidpunkt då ordern blir aktiv eller då ordern slutligen tas bort från orderboken.

Giltig under dagen: registreringsdatum med tidsstämpel precis före midnatt.

Giltig till tidpunkt: registreringsdatum och den tidpunkt som specificeras i ordern.

Giltig till datum: det specificerade utgångsdatumet med tidsstämpel precis före midnatt.

Giltig till specificerad tidpunkt och datum: det specificerade utgångsdatumet och den specificerade utgångstiden.

Giltig efter tidpunkt: registreringsdatum och den specificerade tidpunkt då ordern blir aktiv.

Giltig efter datum: det specificerade datumet med tidsstämpel precis efter midnatt.

Giltig efter specificerad tidpunkt och datum: det specificerade datumet och den specificerade tidpunkten då ordern blir aktiv.

Giltig till annullerad: det slutliga datum och den slutliga tidpunkt då orderna automatiskt tas bort genom marknadsoperationer.

Annat: tidsstämpel för alla ytterligare giltighetstyper.

Anger handelsplattformen för kryptotillgångar där ordern lämnades in.

Om handelsplattformen för kryptotillgångar använder MIC-kod för segment ska MIC-kod för segment användas.

Om handelsplattformen för kryptotillgångar inte använder MIC-kod för segment ska operativ MIC-kod användas.

Detta fält ska endast fyllas i för order som ska utföras på en handelsplattform för kryptotillgångar.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Taxonomi som används för att klassificera kryptotillgången

eller

En fullständig och korrekt CFI-kod ska tillhandahållas om sådan finns.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

Ny order: inlämning av en ny order till den leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som driver handelsplattformen för kryptotillgångar.

Annullerad på initiativ av kunden till leverantören av kryptotillgångar: då kunden på eget initiativ beslutar sig för att annullera en tidigare införd order.

”NEWO” – Ny order

”CAME” – Annullerad på initiativ av kunden till leverantören av kryptotillgångstjänster

Klassificering av ordern enligt två generiska ordertyper.

Limitorder: om ordern är tillgänglig för handel.

Stopporder: om ordern kan handlas enbart då en förutbestämd prishändelse inträffar.

Det maxpris till vilket en köporder är tillgänglig för handel eller det minimipris till vilket en säljorder är tillgänglig för handel.

Spreadpriset för en strategiorder, som kan vara negativt eller positivt.

Om det gäller en order som inte har något limitpris eller en order som inte är prissatt ska detta fält vara ”NOAP”.

Om priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde.

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning.

{DECIMAL-18/17} om priset uttrycks som punkter

”NOAP”

Andra limitpriser som kan vara tillämpliga på ordern. Detta fält ska vara ”NOAP” om det inte finns något limitpris.

Om priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde.

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning.

{DECIMAL-18/17} om priset uttrycks som punkter

”NOAP”

Det pris som måste uppnås för att ordern ska bli aktiv.

Om det gäller stopporder som utlöses av händelser som är oberoende av priset på kryptotillgången ska detta fält fyllas i med ett stoppris lika med noll.

I detta fält ska ”NOAP” anges om fältet inte är relevant.

När priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde.

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning.

{DECIMAL-18/17} om priset uttrycks som punkter

”NOAP”

Det maxpris till vilken en peggad köporder är tillgänglig för handel eller det minimipris då en peggad säljorder är tillgänglig för handel.

I detta fält ska ”NOAP” anges om fältet inte är relevant.

Om priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde.

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning.

{DECIMAL-18/17} om priset uttrycks som punkter.

”NOAP”

Handlat pris för transaktionen exklusive, i de fall det är tillämpligt, provision, andra avgifter och ackumulerad ränta.

Ett pris som anges i monetära termer ska anges i huvudvalutan.

Om pris inte är tillämpligt ska fältet fyllas i med värdet ”NOAP”.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde.

”NOAP”

Den valuta som det handlade priset uttrycks i för den kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. som ordern avser (gäller om priset är uttryckt som ett monetärt värde).

Om kryptotillgången handlas med elektroniska pengarelektroniska pengar enligt definitionen i artikel 2.2 i direktiv 2009/110/EG./e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. ska identifieringskoder för digitala token eller den alternativa identifieringskod som avses i artikel 15 användas.

Om priset på kryptotillgången uttrycks i monetära termer och i ett valutapar rapporteras det valutapar som priset för orderns kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. uttrycks i. Den första valutakoden ska ange basvalutan och den andra valutakoden motvalutan. Motvalutan bestämmer priset på en enhet av basvalutan. ISO-valutakoden och DTI-kortnamnet såsom det registrerats i enlighet med ISO 24165–2 för registrering av DTI, eller alternativ identifieringskod, ska användas för att ange fiatvalutan respektive kryptotillgången i valutaparet.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} bör användas för fiatvalutor i ett valutapar

{DTI_SHORT_NAME} bör användas för kryptotillgångar i ett valutapar

”NOAP”

”MONE” – Monetärt värde

”PERC” – Procent

”YIEL” – Avkastning

”BAPO” – Punkter

”BUYI” – köp

”SELL” – sälj

Order som är aktiva/inaktiva/avbrutna identifieras på följande sätt:

Aktiv – ej budrelaterade order som är tillgängliga för handel.

Inaktiv – ej budrelaterade order som inte är tillgängliga för handel.

”ACTI” – aktiv

eller

”INAC”– inaktiv

”UNIT” – Antal enheter

”NOML” – Nominellt värde

”MONE” – Monetärt värde

”CRYP” – Kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik.

Den valuta som kvantiteten är uttryckt i. Valutan ska avse kryptotillgångsenheterna, även om transaktionen är denominerad i delkomponenter av den kryptotillgången.

Fältet behöver endast fyllas i om kvantiteten är uttryckt som ett nominellt eller monetärt värde eller i kryptotillgångsenheter.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Antal enheter av kryptotillgången i ordern. Om ordern avser en bråkdel av en kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik., ange antalet enheter med ett decimaltal.

Det nominella eller monetära värdet av kryptotillgången.

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

Den totala kvantitet som finns kvar i orderboken efter ett partiellt genomförande eller vid någon annan händelse som påverkar ordern.

För en delvis fylld order ska detta vara den totala återstående volymen efter det partiella genomförandet. För en orderläggning ska detta motsvara den ursprungliga kvantiteten.

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som ett antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som ett antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

Detta är den lägsta godtagbara kvantiteten för att fylla en order som kan bestå av flera partiella genomföranden och normalt sett endast är för icke-bestående ordertyper.

I detta fält ska ”NOAP” anges om fältet inte är relevant.

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som ett antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

”NOAP”

Den minsta genomförbara storleken för varje enskilt genomförande.

Detta fält ska lämnas tomt om det inte är relevant.

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som ett antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

Anger om MES endast är relevant för det första genomförandet.

Detta fält kan lämnas tomt om fält 29 är tomt.

”true”

”false”

”true”

”false”

För delvis fyllda order och fyllda order anges här om ordern redan vilade i orderboken och tillhandahöll likviditet (passiv) eller om ordern inledde handeln och därmed tog likviditet (aggressiv).

Detta fält ska lämnas tomt om det inte är relevant.

”PASV” – passiv eller

”AGRE” – aggressiv

”true”

”false”

För order som utförs på handelsplattformar för kryptotillgångar, alfanumerisk kod som tilldelats av handelsplattformen för kryptotillgångar till transaktionen i enlighet med artikel 14 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2024/416(²)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/416 av den 29 november 2024 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar innehåll och format för orderboksuppgifter för leverantörer av kryptotillgångstjänster som driver en handelsplattform för kryptotillgångar (EUT L, 2025/416, 14.3.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/416/oj)..

Koden ska vara unik, konsekvent och bestående per ISO 10383 MIC-kod för segment och per handelsdag.

• För transaktioner som utförs genom vidarebefordran för kunders räkning till en enhet som tillhandahåller kryptotillgångstjänster utanför unionen ska denna information registreras när den är tillgänglig.

{DECIMAL-18/5} om priset uttrycks som monetärt eller nominellt värde.

Om priset rapporteras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

”true” ska fyllas i av det vidarebefordrande företaget i dess rapport om villkoren för vidarebefordran i artikel 11 inte är uppfyllda.

”false” – i alla övriga fall.

”true”

”false”

{COUNTRYCODE_2}

”NOAP”

”NEWT” – Ny

”CANC” – Annullering

{LEI}

{ALPHANUM-20}

”true” – Ja

”false” – Nej

Kod som används för att identifiera förvärvaren av kryptotillgången.

Om köparen är en juridisk person ska förvärvarens identifieringskod för juridiska personer eller alternativa identifieringskod enligt artikel 14.3 användas.

Om köparen är en fysisk person, den identifieringskod som anges i artikel 9.

Om order vidarebefordras för utförande för kunders räkning till ett företag som utför kryptotillgångstjänster utanför unionen ska plattformens MIC-kod eller företagets identifieringskod för juridiska personer eller motsvarande identifieringskod som avses i artikel 14 användas.

Om leverantören av kryptotillgångstjänster utför transaktionen på en handelsplattform i ett tredjeland, ska köparens identifieringskod för juridiska personer, den alternativa identifieringskod som avses i artikel 14.3 eller det nationella id-numret registreras.

”INTC” ska användas för att beteckna ett ackumulerat kundkonto inom leverantören av kryptotillgångstjänster för att rapportera överföringar till eller från det kontot med åtföljande fördelning till en eller flera enskilda kunder från respektive till det kontot.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

”INTC”

Om köparen är en kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. ska detta fält ange landet för den filial som mottog ordern från kunden eller fattade ett investeringsbeslut åt en kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. enligt en diskretionär fullmakt från kunden i enlighet med artikel 16.

Om denna verksamhet inte bedrivs av en filial ska detta fält fyllas i med landskoden för hemmedlemsstaten för leverantören av kryptotillgångstjänster eller landskoden för den medlemsstat där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt säte.

Kod som används för att identifiera den person som fattar beslutet att förvärva kryptotillgången.

Om beslutet fattas av en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. ska detta fält fyllas i med namnet på leverantören av kryptotillgångstjänster och inte den enskilda person som fattar investeringsbeslutet.

Om beslutsfattaren är en juridisk person ska beslutsfattarens identifieringskod för juridiska personer eller alternativa identifieringskod enligt artikel 14.3 användas.

Om beslutsfattaren inte är en juridisk person ska den identifieringskod som anges i artikel 9 användas.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

Kod som används för att identifiera avyttraren av kryptotillgången.

Om säljaren är en juridisk person ska avyttrarens identifieringskod för juridiska personer eller alternativa identifieringskod enligt artikel 14.3 användas.

Om säljaren inte är en juridisk person ska den identifieringskod som anges i artikel 9 användas.

Om ordern vidarebefordrades för utförande på kundens vägnar till en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som tillhandahåller tjänster utanför unionen ska plattformens MIC-kod eller identifieringskoden för juridiska personer för leverantören av kryptotillgångstjänster användas.

Om leverantören av kryptotillgångstjänster utför transaktionen på en handelsplattform i ett tredjeland, ska identifieringskoden för juridiska personer, den alternativa identifieringskod som avses i artikel 14.3 eller säljarens nationella id-nummer anges.

”INTC” ska användas för att beteckna ett ackumulerat kundkonto inom leverantören av kryptotillgångstjänster för att registrera överföringar till eller från det kontot med åtföljande fördelning till en eller flera enskilda kunder från respektive till det kontot.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

”INTC”

Om säljaren är en kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. ska detta fält ange landet för den filial som mottog ordern från kunden eller fattade ett investeringsbeslut åt en kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. enligt en diskretionär fullmakt från kunden i enlighet med artikel 16.

Om denna verksamhet inte bedrevs av en filial ska fältet fyllas i med landskoden för hemmedlemsstaten för leverantören av kryptotillgångstjänster eller landskoden för det land där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt huvudkontor eller säte (i fråga om tredjelandsföretag).

Kod som används för att identifiera den person som fattar beslutet att sälja kryptotillgången.

Om beslutet fattas av en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. ska detta fält fyllas i med namnet på leverantören av kryptotillgångstjänster och inte den enskilda person som fattar investeringsbeslutet.

Om beslutsfattaren är en juridisk person ska beslutsfattarens identifieringskod för juridiska personer eller alternativa identifieringskod enligt artikel 14.3 användas. Om beslutsfattaren inte är en juridisk person ska den identifieringskod som anges i artikel 9 användas.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

”true” ska fyllas i av det vidarebefordrande företaget i dess rapport om villkoren för vidarebefordran i artikel 11 inte är uppfyllda.

”false” – i alla övriga fall.

”true”

”false”

Kod som används för att identifiera det företag som vidarebefordrar ordern.

Detta ska fyllas i av det mottagande företaget i dess rapport med den identifieringskod som lämnats av det vidarebefordrande företaget.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

Kod som används för att identifiera det företag som vidarebefordrar ordern.

Detta ska fyllas i av det mottagande företaget i dess rapport med den identifieringskod som lämnats av det vidarebefordrande företaget.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

Datum och tidpunkt då transaktionen utfördes.

För transaktioner som inte utförs på en handelsplats ska datum och klockslag vara tidpunkten då parterna kommer överens om innehållet i följande fält: kvantitet, pris, valutor i fälten 31, 34 och 44, instrumentets identifieringskod, instrumentets klassificering och kod för underliggande instrument, om tillämpligt. För transaktioner som inte utförs på en handelsplats ska det registrerade klockslaget åtminstone ange den närmaste sekunden.

Om transaktionen följer av en order som vidarebefordrats av det utförande företaget för en kundsen fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster. räkning till en tredje part och de villkor som anges i artikel 11 inte är uppfyllda, ska detta vara datum och klockslag för transaktionen och inte vid tidpunkten för vidarebefordringen.

Visar huruvida den leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som genomför transaktionen utför matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU. eller utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital..

Om transaktionen inte är ett resultat av att det utförande företaget utför matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU. eller utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital. ska fältet visa att transaktionen genomfördes på annat sätt.

”DEAL” – Utbyte av kryptotillgångar mot medelingående av avtal med kunder om köp eller försäljning av kryptotillgångar mot medel genom användning av eget kapital. eller andra kryptotillgångar

”MTCH” – Matchad principalhandelmatchad principalhandel enligt definitionen i artikel 4.1.38 i direktiv 2014/65/EU.

”AOTC” – Annan behörighet

Antalet enheter av kryptotillgångarna eller det monetära värdet på kryptotillgången.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

De uppgifter som lämnas i detta fält ska överensstämma med de värden som anges i fälten 31 och 32.

{DECIMAL-18/17} om kvantiteten uttrycks som antal enheter

{DECIMAL-18/5} om kvantiteten uttrycks som monetärt eller nominellt värde

Den valuta som kvantiteten är uttryckt i.

Endast tillämplig om kvantiteten är uttryckt som ett nominellt eller monetärt värde.

Kvantiteten ska avse kryptotillgångsenheterna, även om transaktionen är denominerad i delkomponenter av den kryptotillgången.

Om kryptotillgången handlas med elektroniska pengarelektroniska pengar enligt definitionen i artikel 2.2 i direktiv 2009/110/EG./e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. ska identifieringskoden för digitala token eller den alternativa identifieringskod som avses i artikel 15 användas.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Handlat pris för transaktionen exklusive, i de fall det är tillämpligt, provision, andra avgifter och ackumulerad ränta.

Om kryptotillgången handlas på grundval av ett valutapar ska priset uttrycka kvantiteten i motvalutan för en enhet av basvalutan.

Om priset uttrycks i delkomponenter av den kryptotillgången ska det ändå registreras med decimaltal av priset uttryckt i enheter av den kryptotillgången.

Om priset registreras i monetära termer ska det anges i huvudvalutan.

Om priset inte är tillämpligt ska värdet vara ”NOAP”.

Information som registreras i detta fält ska överensstämma med de värden som anges i fält 30.

{DECIMAL-18/13} om priset uttrycks som ett monetärt värde

{DECIMAL-11/10} om priset uttrycks som procent eller avkastning

{DECIMAL-18/17} om priset uttrycks som punkter

”NOAP” om priset inte är tillämpligt

Valutan i vilken priset är uttryckt (tillämpligt om priset är uttryckt som ett monetärt värde).

Om priset på kryptotillgången uttrycks i monetära termer och i ett valutapar rapporteras det valutapar som priset för orderns kryptotillgången digital representation av ett värde eller av en rättighet som kan överföras och lagras elektroniskt med hjälp av teknik för distribuerade liggare eller liknande teknik. uttrycks i. Den första valutakoden ska ange basvalutan och den andra valutakoden motvalutan. Motvalutan bestämmer priset på en enhet av basvalutan. ISO-valutakoden och DTI-kortnamnet såsom det registrerats i enlighet med ISO 24165–2 för registrering av DTI, eller den alternativa identifieringskod som avses i artikel 15, ska användas för att ange fiatvalutan respektive kryptotillgången i valutaparet.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} bör användas för fiatvalutor i ett valutapar

{DTI_SHORT_NAME} bör användas för kryptotillgångar i ett valutapar

”NOAP”

Anger handelsplattformen för kryptotillgångar där transaktionen utfördes.

Använd MIC-kod för segment enligt ISO 10383 för transaktioner som utförs på en handelsplattform för kryptotillgångar. Om MIC-kod för segmentet inte existerar, använd den operativa MIC-koden.

Använd MIC-koden ”XOFF” för kryptotillgångar som är upptagna till handel eller handlas på en handelsplattform för kryptotillgångar eller för vilka en ansökan om upptagande har gjorts, om transaktionen med den kryptotillgången inte utfördes på en handelsplattform för kryptotillgångar.

Använd MIC-koden ”XXXX” för kryptotillgångar som inte är upptagna till handel eller handlas på en handelsplattform för kryptotillgångar eller för vilka ingen ansökan om upptagande har gjorts.

Kod som används för att identifiera landet för en filial till en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. vars medlemskap i en handelsplattform för kryptotillgångar användes för att utföra transaktionen.

Om en filials medlemskap i en handelsplattform för kryptotillgångar inte användes ska fältet fyllas i med landskoden för leverantören av kryptotillgångstjänsters hemmedlemsstatOm erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken har sitt säte i unionen, den medlemsstat där den erbjudaren eller den personen har sitt säte.Om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken inte har något säte i unionen men har en eller flera filialer i unionen, den medlemsstat som den erbjudaren eller personen har valt bland de medlemsstater där den har filialer.Om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken är etablerad i ett tredjeland och inte har någon filial i unionen, antingen den medlemsstat där kryptotillgångarna är avsedda att erbjudas allmänheten för första gången eller, om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel så väljer, den medlemsstat där den första ansökan om upptagande till handel av dessa kryptotillgångar görs.När det gäller en utgivare av tillgångsanknutna token, den medlemsstat där utgivaren av tillgångsanknutna token har sitt säte.När det gäller en utgivare av e-pengatoken, den medlemsstat där utgivaren av e-pengatoken är auktoriserad som kreditinstitut enligt direktiv 2013/36/EU eller som ett institut för elektroniska pengar enligt direktiv 2009/110/EG,När det gäller leverantörer av kryptotillgångstjänster, den medlemsstat där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt säte. eller landskoden för det land där företaget har sitt huvudkontor eller säte (i fråga om tredjelandsföretag).

Detta fält ska endast fyllas i för marknadssidan av en transaktion som utförs på en handelsplattform för kryptotillgångar.

Monetärt värde på eventuell förskottsbetalning som säljaren erhåller eller betalar.

Om säljaren mottar förskottsbetalningen ska värdet vara positivt. Om säljaren betalar förskottsbetalningen ska värdet vara negativt.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Kod som används för att identifiera kryptotillgången.

Detta fält gäller för kryptotillgångar för vilka en ansökan om upptagande till handel har gjorts, som är upptagna till handel eller handlas på en handelsplattform för kryptotillgångar.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Taxonomi som används för att klassificera kryptotillgången.

eller

En fullständig och korrekt CFI-kod ska tillhandahållas om sådan finns.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

Kod som används för att identifiera den person eller algoritm inom leverantören av kryptotillgångstjänster som fattar investeringsbeslutet. Koden ska förbli densamma för varje kod eller handelsstrategi som utgör algoritmen och ska användas konsekvent vid hänvisning till algoritmen eller versionen av algoritmen när den väl har tilldelats den.

För fysiska personer ska den identifieringskod som anges i artikel 9 användas.

Om investeringsbeslutet fattades av en algoritm som automatiskt fastställer enskilda orderparametrar, inbegripet beslutet att initiera ordern eller att fastställa tidpunkten för den, pris eller kvantitet, ska fältet ifyllas i enlighet med artikel 8.

Fältet gäller endast för investeringsbeslut inom företaget.

Om transaktionen avser en vidarebefordrad order som uppfyller de villkor för vidarebefordran som anges i artikel 11 ska fältet fyllas i av det mottagande företaget i dess register med uppgifter som erhållits från det vidarebefordrande företaget.

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

{ALPHANUM-50} – Algoritmer

Kod som används för att identifiera landet för filialen till leverantören av kryptotillgångstjänster för den person som fattar investeringsbeslutet, i enlighet med artikel 16.

Om den person som fattar investeringsbeslutet inte övervakas av en filial ska detta fält fyllas i med landskoden för hemmedlemsstaten för leverantören av kryptotillgångstjänster eller landskoden för den medlemsstat där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt säte.

Om transaktionen avser en vidarebefordrad order som uppfyller de villkor för vidarebefordran som anges i artikel 11 ska fältet fyllas i av det mottagande företaget i dess register med uppgifter som erhållits från det vidarebefordrande företaget.

Detta fält är inte tillämpligt om investeringsbeslutet fattades av en algoritm som automatiskt bestämmer enskilda orderparametrar, inklusive om ordern ska initieras eller dess tidpunkt, pris eller kvantitet.

Kod som används för att identifiera den person eller algoritm som automatiskt fastställer enskilda parametrar inom leverantören av kryptotillgångstjänster för utförandet av order, inklusive beslutet att initiera ordern eller fastställa dess tidpunkt, pris eller kvantitet.

För fysiska personer ska den identifieringskod som anges i artikel 9 användas. Om utförandet skedde via en algoritm som automatiskt fastställer enskilda orderparametrar, inbegripet beslutet att initiera ordern eller att fastställa tidpunkten för den, pris eller kvantitet, ska fältet ifyllas i enlighet med artikel 8.

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

{ALPHANUM-50} – Algoritmer

CLIENTmeans any natural or legal person to whom a crypto-asset service provider provides crypto-asset services; – Kunden fysisk eller juridisk person till vilken en leverantör av kryptotillgångstjänster tillhandahåller kryptotillgångstjänster.

Kod som används för att identifiera landet för den filial till värdepappersföretaget som beslutar om transaktionens utförande, i enlighet med artikel 16.

Om den ansvariga personen inte övervakades av en filial ska fältet fyllas i med landskoden för leverantören av kryptotillgångstjänsters hemmedlemsstatOm erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken har sitt säte i unionen, den medlemsstat där den erbjudaren eller den personen har sitt säte.Om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken inte har något säte i unionen men har en eller flera filialer i unionen, den medlemsstat som den erbjudaren eller personen har valt bland de medlemsstater där den har filialer.Om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel av andra kryptotillgångar än tillgångsanknutna token eller e-pengatoken är etablerad i ett tredjeland och inte har någon filial i unionen, antingen den medlemsstat där kryptotillgångarna är avsedda att erbjudas allmänheten för första gången eller, om erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel så väljer, den medlemsstat där den första ansökan om upptagande till handel av dessa kryptotillgångar görs.När det gäller en utgivare av tillgångsanknutna token, den medlemsstat där utgivaren av tillgångsanknutna token har sitt säte.När det gäller en utgivare av e-pengatoken, den medlemsstat där utgivaren av e-pengatoken är auktoriserad som kreditinstitut enligt direktiv 2013/36/EU eller som ett institut för elektroniska pengar enligt direktiv 2009/110/EG,När det gäller leverantörer av kryptotillgångstjänster, den medlemsstat där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt säte. eller landskoden för det land där leverantören av kryptotillgångstjänster har sitt huvudkontor eller säte.

Detta fält är inte tillämpligt om utförandet skedde via en algoritm som automatiskt bestämmer enskilda orderparametrar, inklusive om ordern ska initieras eller tidpunkt för den, pris eller kvantitet.

”true”

”false”

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}