RTS on CASP conflicts of interest

Leverantörer av kryptotillgångstjänster som ingår i en koncernen koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU(5) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).. bör därför på lämpligt sätt hantera situationer som kan ge upphov till en intressekonflikt på grund av strukturen och affärsverksamheten hos andra enheter inom koncernen. Om en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. på egen hand eller tillsammans med andra enheter i sin koncernen koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU(5) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).. tillhandahåller flera kryptotillgångstjänster och relaterad verksamhet bör därför dess policyer och förfaranden för intressekonflikter förebygga missbruk till följd av koncentrerad kontroll och hantering av transaktioner med närstående parter, inbegripet transaktioner som involverar anknutna företag.

För att förebygga intressekonflikter som skadar leverantörerna av kryptotillgångstjänster och deras kunder bör policyerna och förfarandena för intressekonflikter säkerställa noggrann övervakning av situationer där personer som är anknutna till leverantören av kryptotillgångstjänster har en personlig, yrkesmässig eller politisk förbindelse med en annan person. Sådana förbindelser kan potentiellt påverka leverantören av kryptotillgångstjänsters och anknutna personers objektiva bedömning. Personliga förbindelser bör omfatta förbindelser mellan släktingar genom blod eller äktenskap och sociala förbindelser som inte är begränsade till ett formellt partnerskap eller äktenskap. Politiska förbindelser bör omfatta medlemskap i politiska partier och förbindelser med myndighetspersoner och andra offentliga tjänstemän. Yrkesmässiga förbindelser bör omfatta förbindelser i en yrkesmiljö, även på arbetsplatsen eller i ett affärsmässigt sammanhang.

För att policyerna och förfarandena för intressekonflikter ska vara ändamålsenliga bör leverantörer av kryptotillgångstjänster ha en transparent organisations- och ledningsstruktur som är förenlig med deras övergripande strategi och riskprofil och som deras ledningsorgandet eller de organ hos en utgivare, erbjudare eller person som ansöker om upptagande till handel, eller hos en leverantör av kryptotillgångstjänster, som utses i enlighet med nationell rätt och som har befogenhet att fastställa enhetens strategi, mål och allmänna inriktning och som övervakar och kontrollerar företagsledningens beslutsfattande i enheten, och som inbegriper personer som i praktiken leder enhetens verksamhet., anknutna enheter, nationella behöriga myndigheter och kunder förstår väl.

Sund styrning och förvaltning av leverantörer av kryptotillgångstjänster är grundläggande för att säkerställa både leverantörernas funktionssätt och förtroendet för finansmarknaden. Därför bör policyerna och förfarandena för intressekonflikter behandla fall där intressekonflikterna skulle kunna minska ledningsorganets medlemmars förmåga att fatta objektiva och opartiska beslut i leverantören av kryptotillgångstjänsters och dess kunders bästa intresse.

De potentiella och faktiska intressekonflikter som ska beaktas av leverantörer av kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 72.1 i förordning (EU) 2023/1114 bör vara sådana som påverkar eller potentiellt kan påverka kundernas intressen samt de som påverkar eller potentiellt kan påverka resultatet och situationen för leverantören av kryptotillgångstjänster som sådan och därmed indirekt även kundernas intressen.

För att säkerställa transparens i fråga om de åtgärder som vidtas för att begränsa identifierade intressekonflikter bör leverantörer av kryptotillgångstjänster uppfylla kraven på att informera om intressekonflikter, vilka anges i artikel 72.2 i förordning (EU) 2023/1114. För att säkerställa att policyer och förfaranden för intressekonflikter uppfyller sina mål bör leverantörer av kryptotillgångstjänster dock inte enbart förlita sig på information om intressekonflikter som ett sätt att hantera dem. De bör därför både uppfylla informationskraven och säkerställa identifiering, förebyggande och hantering av intressekonflikter.

Ersättningen till personal som deltar i tillhandahållandet av kryptotillgångstjänster till kunder kan ge upphov till intressekonflikter. Leverantörer av kryptotillgångstjänster har visserligen frihet att fastställa sin ersättningspolicy i allmänhet, men de bör säkerställa att deras policyer och praxis för ersättningvarje form av betalning eller andra finansiella eller icke-finansiella förmåner som tillhandahålls direkt eller indirekt av leverantörer av kryptotillgångstjänster i samband med tillhandahållande av kryptotillgångstjänster till kunder. inte skapar konflikter mellan kundernas intressen och leverantören av kryptotillgångstjänsters eller anknutna personers intressen och inte försämrar de anknutna personernas förmåga att utföra sina uppgifter och fullgöra sina förpliktelser på ett oberoende och objektivt sätt. För att säkerställa en effektiv och konsekvent tillämpning av kraven i fråga om intressekonflikter på ersättningsområdet bör begreppet ersättningvarje form av betalning eller andra finansiella eller icke-finansiella förmåner som tillhandahålls direkt eller indirekt av leverantörer av kryptotillgångstjänster i samband med tillhandahållande av kryptotillgångstjänster till kunder. omfatta alla former av direkta eller indirekta betalningar och finansiella eller icke-finansiella förmåner som leverantörer av kryptotillgångstjänster tillhandahåller personer med en direkt eller indirekt inverkan på leverantörernas kryptotillgångstjänster eller på leverantörernas affärsetik. Ersättningspolicyer som genomförs inom ramen för policyer för intressekonflikter bör säkerställa att kunder behandlas rättvist och att deras intressen inte påverkas negativt av den ersättningspraxis som tillämpas av leverantörerna av kryptotillgångstjänster på kort, medellång eller lång sikt.

För att policyer och förfaranden för intressekonflikter ska kunna genomföras, upprätthållas och ses över på lämpligt sätt bör sådana policyer och förfaranden säkerställa att det finns tillräckliga och internt oberoende personalresurser för hantering av intressekonflikter. Bland dessa personalresurser bör det också finnas nödvändig kompetens, kunskap och expertis om intressekonflikter. Därför bör den person som ansvarar för hanteringen av intressekonflikter kunna få tillgång till och rapportera direkt till den relevanta interna rapporteringskanalen i dess ledningsfunktion och, i tillämpliga fall, tillsynsfunktion.

För att säkerställa att kunderna kan fatta ett välgrundat beslut bör leverantörer av kryptotillgångstjänster hålla informationen om den allmänna arten av och källorna till intressekonflikter och de åtgärder som vidtagits för att begränsa dem, i enlighet med artikel 72.2 i förordning (EU) 2023/1114, uppdaterad. Sådan information bör utformas med hänsyn till de olika typer av kunder som den riktar sig till, inbegripet det faktum att dessa kunder har olika kunskaps- och erfarenhetsnivåer.

Leverantörer av kryptotillgångstjänster kan ofta bedriva sin verksamhet på ett vertikalt integrerat sätt eller i nära samarbete med anknutna enheter eller enheter i samma koncernen koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU(5) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj)... För att det ska vara tydligt för kunderna i vilken funktion och egenskap leverantören av kryptotillgångstjänster agerar bör den information som avses i artikel 72.2 i förordning (EU) 2023/1114 innehålla en tillräckligt detaljerad, specifik och tydlig beskrivning av de situationer som ger eller kan ge upphov till intressekonflikter. Denna information är särskilt relevant i situationer där leverantören av kryptotillgångstjänster själv marknadsför sig som ett företag som handlar med kryptotillgångar men i själva verket bedriver eller kombinerar flera funktioner eller verksamheter, inbegripet driver en handelsplattform för kryptotillgångar, bedriver verksamhet som marknadsgarant, erbjuder marginalhandel eller underlättar förvaring, avveckling, utlåning, upplåning och egenhandel. För att säkerställa investerarskydd bör kunder och presumtiva kunder ha tillgång till den information som avses i artikel 72.2 i förordning (EU) 2023/1114 på ett språk de behärskar. Därför bör leverantörer av kryptotillgångstjänster göra sådan information tillgänglig på alla språk som de använder för att marknadsföra sina tjänster eller kommunicera med kunder i den berörda medlemsstaten.

Unionslagstiftningen gällande dataskydd, särskilt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679(²)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning) (EUT L 119, 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj)., är tillämplig på behandling av personuppgifterpersonuppgifter enligt definitionen i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/679. som utförs av leverantörer av kryptotillgångstjänster, inbegripet den information som samlas in genom deras policyer och förfaranden för intressekonflikter.

I linje med principen om uppgiftsminimering enligt förordning (EU) 2016/679 bör leverantörer av kryptotillgångstjänster, i de policyer och förfaranden som avses i artikel 72.1 i förordning (EU) 2023/1114, specificera vilka kategorier av personuppgifterpersonuppgifter enligt definitionen i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/679. de kommer att behandla för att identifiera, förebygga och hantera intressekonflikter, med beaktande av omfattningen, arten och urvalet av kryptotillgångstjänster och annan verksamhet som tillhandahålls eller utförs av leverantören av kryptotillgångstjänster och den koncernen koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU(5) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).. som leverantören av kryptotillgångstjänster tillhör.

Europeiska datatillsynsmannen, som har hörts i enlighet med artikel 42.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725(³)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 av den 23 oktober 2018 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter som utförs av unionens institutioner, organ och byråer och om det fria flödet av sådana uppgifter samt om upphävande av förordning (EG) nr 45/2001 och beslut nr 1247/2002/EG (EUT L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj)., avgav ett yttrande den 17 juli 2024.

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten utarbetat i nära samarbete med Europeiska bankmyndigheten och därefter överlämnat till kommissionen.

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010(⁴)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj)..