Artikel 3 Vorbeugung, Überwachung und Aufdeckung

1. decken das gesamte Spektrum der Handelstätigkeiten der Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, ab,

2. produzieren Warnmeldungen, mit denen Tätigkeiten angezeigt werden, die weitere Untersuchungen für die Zwecke der Aufdeckung von Marktmissbrauch erforderlich machen,

3. ermöglichen Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen, die eine Handelsplattform betreiben,

   1. einzelne und vergleichende Untersuchungen zu allen innerhalb der Systeme der Handelsplattform ausgeführten Geschäfte und erteilten, geänderten, stornierten oder abgelehnten Aufträgen,

   2. die Verhinderung des wiederholten Auftretens von beobachteten Verhaltensweisen auf derselben Handelsplattform,

4. ermöglichen Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, einzelne und vergleichende Untersuchungen zu allen innerhalb und außerhalb einer Handelsplattform ausgeführten Geschäften und erteilten, geänderten, stornierten oder abgelehnten Aufträgen, unabhängig davon, ob die Aufträge und Geschäfte mittels Distributed Ledgereinen Informationsspeicher, der Aufzeichnungen über Transaktionen enthält und der unter Verwendung eines Konsensmechanismus auf eine Reihe von DLT-Netzwerkknoten verteilt und zwischen ihnen synchronisiert wird; erteilt und ausgeführt werden, sowie von Aspekten der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologieoder „DLT“ eine Technologie, die den Betrieb und die Nutzung von Distributed Ledgern ermöglicht;, die Marktmissbrauch darstellen könnten.

Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, schaffen und unterhalten Vorkehrungen und Verfahren, die gewährleisten, dass bei der Vorbeugung, Überwachung, Aufdeckung und Identifizierung von Geschäften, Aufträgen und Aspekten der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologieoder „DLT“ eine Technologie, die den Betrieb und die Nutzung von Distributed Ledgern ermöglicht;, die auf die Wahrscheinlichkeit oder das Vorliegen von Marktmissbrauch hindeuten, in angemessenem Umfang von Menschen durchgeführte Untersuchungen vorgenommen werden. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, erheben zusätzliche personenbezogene Datenpersonenbezogene Daten im Sinne des Artikels 4 Nummer 1 der Verordnung (EU) 2016/679; nur, um in angemessenem Umfang von Menschen durchgeführte Untersuchungen zu gewährleisten.

Für die Zwecke des Artikels 92 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2023/1114 setzen Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, IKT-Systeme in einem Umfang ein, der geeignet ist und in einem angemessenen Verhältnis zu Umfang, Größe und Art ihrer Geschäftstätigkeit steht.

Die in Unterabsatz 1 genannten IKT-Systeme umfassen IKT-Systeme zum verzögerten automatischen Lesen, Wiederabrufen und Analysieren von Orderbuchdaten. Diese Systeme verfügen über ausreichende Kapazität für den Einsatz im algorithmischen Handel.

Für die Zwecke des Unterabsatzes 2 bezeichnet „algorithmischer Handel“ den Handel mit Kryptowerten, bei denen ein Computeralgorithmus die einzelnen Auftragsparameter automatisch bestimmt, z. B. ob der Auftragjeden Auftrag, einschließlich aller Quotes, unabhängig davon, ob ihr Zweck in der Ersterteilung, Änderung, Aktualisierung oder Stornierung eines Auftrags besteht sowie unabhängig von dessen Art. eingeleitet werden soll, Zeitpunkt, Preis bzw. Quantität des Auftragsjeden Auftrag, einschließlich aller Quotes, unabhängig davon, ob ihr Zweck in der Ersterteilung, Änderung, Aktualisierung oder Stornierung eines Auftrags besteht sowie unabhängig von dessen Art. oder wie der Auftragjeden Auftrag, einschließlich aller Quotes, unabhängig davon, ob ihr Zweck in der Ersterteilung, Änderung, Aktualisierung oder Stornierung eines Auftrags besteht sowie unabhängig von dessen Art. nach seiner Einreichung mit eingeschränkter oder gar keiner menschlichen Beteiligung bearbeitet werden soll, unter Ausschluss von Systemen, die nur zur Weiterleitung von Aufträgen zu einem oder mehreren Handelsplattformen, zur Bearbeitung von Aufträgen ohne Bestimmung von Auftragsparametern, zur Bestätigung von Aufträgen oder zur Nachhandelsbearbeitung ausgeführter Aufträge verwendet werden.

1. Sie sorgen für die Erhaltung der Fachkenntnisse und der Ressourcen, die erforderlich sind, um

   1. die Qualität der erbrachten Dienstleistungen sowie die Angemessenheit der Organisationsstruktur der Anbietereine natürliche oder juristische Person oder ein anderes Unternehmen, die bzw. das Kryptowerte öffentlich anbietet, oder den Emittenten, der Kryptowerte öffentlich anbietet; zu bewerten,

   2. die Aufsicht über ausgelagerte Dienste auszuüben,

   3. die mit der Auslagerung dieser Aufgaben verbundenen Risiken kontinuierlich zu steuern.

2. Sie haben unmittelbaren Zugang zu allen relevanten Informationen über die Datenanalyse und die Erstellung von Warnmeldungen.

Die in Unterabsatz 1 genannte schriftliche Vereinbarung enthält die Beschreibung der Rechte und Pflichten der Person, die eine Übertragung oder Auslagerung der Aufgaben vornimmt, sowie der Rechte und Pflichten des Anbieterseine natürliche oder juristische Person oder ein anderes Unternehmen, die bzw. das Kryptowerte öffentlich anbietet, oder den Emittenten, der Kryptowerte öffentlich anbietet;. Außerdem ist anzugeben, bei Vorliegen welcher Gründe die Person, die die Aufgaben überträgt oder auslagert, die Vereinbarung kündigen kann.

Im Rahmen der Vorkehrungen, Systeme und Verfahren nach den Unterabsätzen 1 und 2 tragen Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, dafür Sorge, dass die Informationen, die die in Bezug auf Aufträge, Geschäfte und Aspekte der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologieoder „DLT“ eine Technologie, die den Betrieb und die Nutzung von Distributed Ledgern ermöglicht;, die Marktmissbrauch darstellen könnten, durchgeführten Untersuchungen belegen, für einen Zeitraum von fünf Jahren auf. Diese Informationen umfassen die durchgeführten Untersuchungen und die Gründe für die Übermittlung oder Nichtübermittlung einer Verdachtsmeldung. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, legen der zuständigen Behörde diese Informationen auf Anfrage vor.