Bilaga VI

FÖRTECKNING ÖVER ÖVERTRÄDELSER AV BESTÄMMELSERNA I AVDELNING IV OCH AVDELNING III FÖR UTGIVARE AV BETYDANDE E-PENGATOKEN

1. Utgivaren överträder artikel 22.1 genom att för varje betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. denominerad i en valuta som inte är en officiell medlemsstatsvaluta med ett utgivningsvärde som överstiger100 000 000 EUR inte kvartalsvis rapportera till EBA de uppgifter som avses i första stycket a–d i den punkten.

2. Utgivaren överträder artikel 23.1 genom att inte stoppa utgivningen av en betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. denominerad i en valuta som inte är en officiell medlemsstatsvaluta när de tröskelvärden som föreskrivs i den punkten uppnåtts eller genom att inte lämna in en plan till EBA inom 40 arbetsdagar efter det att de tröskelvärdena uppnåtts för att säkerställa att transaktionernas uppskattade kvartalsvisa genomsnittliga antal och genomsnittliga aggregerade värde per dag hålls under dessa tröskelvärden.

3. Utgivaren överträder artikel 23.4 genom att inte följa ändringarna av den plan som avses i punkt 1 b i den artikeln, i enlighet med vad EBA kräver.

4. Utgivaren överträder artikel 35.2 i denna förordning om dess kapitalbas inte består av de kärnprimärkapitalposter och instrument som avses i artiklarna 26–30 i förordning (EU) nr 575/2013 efter fullständiga avdrag enligt artikel 36 i den förordningen, utan tillämpning av de tröskelvärden för undantag som avses i artiklarna 46.4 och 48 i den förordningen.

5. Utgivaren överträder artikel 35.3 genom att inte uppfylla EBA:s krav på en högre kapitalbas, efter en bedömning som utförts i enlighet med leden a–g i den punkten.

6. Utgivaren överträder artikel 35.5 genom att inte regelbundet utföra stresstester som tar hänsyn till allvarliga men plausibla finansiella stresscenarier, till exempel räntechocker och icke-finansiella stresscenarier såsom operativa risker.

7. Utgivaren överträder artikel 35.5 genom att inte uppfylla EBA:s krav på en högre kapitalbas på grundval av resultatet av stresstestet.

8. Utgivaren överträder artikel 36.1 genom att inte vid alla tidpunkter inneha och upprätthålla en tillgångsreservden korg av reservtillgångar som säkrar fordran gentemot utgivaren..

9. Utgivaren överträder artikel 36.1 genom att inte säkerställa att tillgångsreserven är sammanställd och förvaltas på ett sådant sätt att riskerna i samband med den officiella valuta som de betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. hänvisar till är täckta.

10. Utgivaren överträder artikel 36.1 genom att inte säkerställa att tillgångsreserven är sammanställd och förvaltas på ett sådant sätt att likviditetsriskerna i samband med innehavarnas permanenta rätt till inlösen hanteras.

11. Utgivaren överträder artikel 36.3 genom att inte säkerställa att tillgångsreserven är operativt avskild från utgivarens egendom samt från tillgångsreserven för andra e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta..

12. Utgivaren överträder artikel 36.6 om dess ledningsorgandet eller de organ hos en utgivare, erbjudare eller person som ansöker om upptagande till handel, eller hos en leverantör av kryptotillgångstjänster, som utses i enlighet med nationell rätt och som har befogenhet att fastställa enhetens strategi, mål och allmänna inriktning och som övervakar och kontrollerar företagsledningens beslutsfattande i enheten, och som inbegriper personer som i praktiken leder enhetens verksamhet. inte säkerställer ändamålsenlig och ansvarsfull förvaltning av tillgångsreserven.

13. Utgivaren överträder artikel 36.6 genom att inte säkerställa att utgivning och inlösen av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. alltid motsvaras av en motsvarande ökning eller minskning av tillgångsreserven.

14. Utgivaren överträder artikel 36.7 genom att inte fastställa det sammanlagda värdet av tillgångsreserven utifrån marknadspriser, och genom att inte säkerställa att dess sammanlagda värde alltid minst motsvarar det sammanlagda värdet av fordringarna gentemot utgivaren från innehavare av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. i omlopp.

15. Utgivaren överträder artikel 36.8 genom att inte ha en tydlig och detaljerad policy som beskriver stabiliseringsmekanismen för den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. som uppfyller villkoren i leden a–g i den punkten.

16. Utgivaren överträder artikel 36.9 genom att inte låta genomföra en oberoende revision av tillgångsreserven var sjätte månad från dagen för erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel.

17. Utgivaren överträder artikel 36.10 genom att inte meddela EBA resultatet av revisionen i enlighet med den punkten eller genom att inte offentliggöra resultatet av revisionen inom två veckor från dagen för meddelandet till EBA.

18. Utgivaren överträder artikel 37.1 genom att inte upprätta, upprätthålla och genomföra policyer, förfaranden och avtalsarrangemang för förvaring som vid alla tidpunkter säkerställer att de villkor som anges i första stycket a–e i den punkten är uppfyllda.

19. Utgivaren överträder artikel 37.2 genom att inte vid utgivning av två eller flera betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. ha infört en förvaringspolicy för varje pool av tillgångsreserver.

20. Utgivaren överträder artikel 37.3 genom att inte säkerställa att reservtillgångarna tas i förvar av en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. som tillhandahåller förvaring och administration av kryptotillgångar för kunders räkning, ett kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. eller ett värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. senast fem arbetsdagar efter dagen för utgivningen av den berörda betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta..

21. Utgivaren överträder artikel 37.4 genom att inte handla med all tillbörlig skicklighet, omsorg och aktsamhet vid urval, utseende och granskning av de leverantörer av kryptotillgångstjänster, kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. och värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. som utses till förvaringsinstitut för reservtillgångarna, eller genom att inte säkerställa att förvaringsinstitutet är en annan juridisk person än utgivaren.

22. Utgivaren överträder artikel 37.4 genom att inte säkerställa att leverantörer av kryptotillgångstjänster, kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. och värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. som utses att förvara reservtillgångarna har de nödvändiga sakkunskaperna och ett gott anseende på marknaden för att agera som förvaringsinstitut för sådana reservtillgångar.

23. Utgivaren överträder artikel 37.4 genom att inte säkerställa i avtalsarrangemangen med förvaringsinstituten att reservtillgångarna som förvaras är skyddade mot fordringar från förvaringsinstitutets borgenärer.

24. Utgivaren överträder artikel 37.5 genom att inte i förfaranden och policyer för förvaring fastställa urvalskriterierna för utseende av leverantörer av kryptotillgångstjänster, kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. eller värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. till förvaringsinstitut för reservtillgångarna eller genom att inte fastställa ett förfarande för att se över sådana utnämningar.

25. Utgivaren överträder artikel 37.5 genom att inte regelbundet se över utnämningen av leverantörer av kryptotillgångstjänster, kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. eller värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. till förvaringsinstitut för reservtillgångarna eller genom att inte utvärdera sina exponeringar mot sådana förvaringsinstitut och kontinuerligt övervaka de finansiella förhållandena vid sådana förvaringsinstitut.

26. Utgivaren överträder artikel 37.6 genom att inte säkerställa att förvaringen av reservtillgångarna sker i enlighet med första stycket a–d i den punkten.

27. Utgivaren överträder artikel 37.7 genom att inte utse en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59., ett kreditinstitutett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2013/36/EU. eller ett värdepappersföretagett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.2 i förordning (EU) nr 575/2013 som auktoriserats enligt direktiv 2014/65/EU. till förvaringsinstitut för reservtillgångar, styrkt genom ett avtalsarrangemang, eller genom att inte via ett sådant avtalsarrangemang reglera det informationsflöde som är nödvändigt för att utgivaren av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta., leverantören av kryptotillgångstjänster, kreditinstitutet och värdepappersföretaget ska kunna utföra sina uppgifter som förvaringsinstitut.

28. Utgivaren överträder artikel 38.1 genom att investera tillgångsreserven i produkter som inte är mycket likvida finansiella instrument med minimal marknadsrisk och kreditrisk och minimala koncentrationsrisker eller om sådana investeringar inte kan avvecklas snabbt och med minimala negativa priseffekter.

29. Utgivaren överträder artikel 38.3 genom att inte i enlighet med artikel 37 förvara de finansiella instrument i vilka tillgångsreserven investeras.

30. Utgivaren överträder artikel 38.4 genom att inte bära alla vinster och förluster och eventuella motpartsrisker eller operativa risker som följer av investeringen av tillgångsreserven.

31. Utgivaren överträder artikel 45.1 genom att inte införa, tillämpa och upprätthålla en ersättningspolicy som främjar sund och effektiv riskhantering av utgivareen fysisk eller juridisk person eller ett annat företag som ger ut kryptotillgångar. av betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. och som inte skapar incitament för urvattnade riskstandarder.

32. Utgivaren överträder artikel 45.2 genom att inte säkerställa att dess betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. kan förvaras av olika leverantörer av kryptotillgångstjänster som är auktoriserade för förvaring och administration av kryptotillgångar för kunders räkning på rättvisa, rimliga och icke-diskriminerande villkor.

33. Utgivaren överträder artikel 45.3 genom att inte bedöma och övervaka likviditetsbehoven för att kunna uppfylla begäran om inlösen av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. av dess innehavare.

34. Utgivaren överträder artikel 45.3 genom att inte upprätta, upprätthålla och genomföra en policy och förfaranden för likviditetsförvaltning, eller genom att inte säkerställa med en sådan policy och sådana förfaranden att reservtillgångarna har en resilient likviditetsprofil som gör det möjligt för utgivaren av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. att fortsätta att fungera normalt, även i scenarier med likviditetsstress.

35. Utgivaren överträder artikel 45.4 genom att inte regelbundet genomföra likviditetsstresstester eller genom att inte skärpa likviditetskraven om detta begärs av EBA på grundval av resultatet av sådana tester.

36. Utgivaren överträder artikel 45.5 genom att inte vid varje tidpunkt uppfylla kapitalbaskravet.

37. Utgivaren överträder artikel 46.1 genom att inte utarbeta och upprätthålla en återhämtningsplan som föreskriver vilka åtgärder som utgivaren av betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. ska vidta för att återställa efterlevnaden av de krav som gäller för tillgångsreserven om utgivaren inte uppfyller dessa krav, inbegripet att se till att dess tjänster som rör den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. kan upprätthållas, verksamheten snabbt kan återupptas och utgivarens skyldigheter kan fullgöras vid händelser som medför en betydande risk för avbrott i verksamheten.

38. Utgivaren överträder artikel 46.1 genom att inte utarbeta och upprätthålla en återhämtningsplan som innehåller lämpliga villkor och förfaranden för att säkerställa ett snabbt genomförande av återhämtningsåtgärder och ett brett urval av återhämtningsalternativ som anges i tredje stycket a, b och c i den punkten.

39. Utgivaren överträder artikel 46.2 genom att inte underrätta EBA och, i tillämpliga fall, sina resolutions- och tillsynsmyndigheter om återhämtningsplanen inom sex månader från dagen för erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel.

40. Utgivaren överträder artikel 46.2 genom att inte regelbundet se över eller uppdatera återhämtningsplanen.

41. Utgivaren överträder artikel 47.1 genom att inte utarbeta och upprätthålla en operativ plan som stöder ordnad inlösen av varje betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta..

42. Utgivaren överträder artikel 47.2 genom att inte ha en plan för inlösen som visar att utgivaren av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. har förmåga att genomföra inlösen av den utestående betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. som getts ut utan att orsaka otillbörlig ekonomisk skada för innehavarna av den eller för stabiliteten på marknaderna för reservtillgångarna.

43. Utgivaren överträder artikel 47.2 genom att inte ha en plan för inlösen som innehåller avtalsarrangemang, förfaranden eller system, inbegripet utnämning av en tillfällig förvaltare, för att säkerställa att alla innehavare av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta. behandlas likvärdigt och att intäkterna från försäljningen av de återstående reservtillgångarna utbetalas i tid till innehavarna av den betydande e-pengatokenen typ av kryptotillgång som ska upprätthålla ett stabilt värde genom att hänvisa till värdet på en officiell valuta..

44. Utgivaren överträder artikel 47.2 genom att inte ha en plan för inlösen som säkerställer kontinuitet i all kritisk verksamhet som är nödvändig för ordnad inlösen och som utförs av utgivaren eller av tredjepartsenheter.

45. Utgivaren överträder artikel 47.3 genom att inte meddela EBA planen för inlösen inom sex månader från dagen för erbjudandet till allmänheten eller upptagandet till handel.

46. Utgivaren överträder artikel 47.3 genom att inte regelbundet se över och uppdatera planen för inlösen.