Art. 111 Administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder | MiCA regulation | MiCA

1. Utan att det påverkar straffrättsliga påföljder och utan att det påverkar de behöriga myndigheternas tillsyns- och utredningsbefogenheter som är förtecknade i artikel 94, ska medlemsstaterna, i enlighet med nationell rätt, föreskriva att de behöriga myndigheterna ska ha befogenhet att påföra lämpliga administrativa sanktioner och vidta andra administrativa åtgärder avseende åtminstone följande överträdelser:
  1. Överträdelser av artiklarna 4–14.
  2. Överträdelser av artiklarna 16, 17, 19, 22, 23, 25, 27–41, 46 och 47.
  3. Överträdelser av artiklarna 48–51, 53, 54 och 55.
  4. Överträdelser av artiklarna 59, 60, 64 och 65–83.
  5. Överträdelser av artiklarna 88–92.
  6. Underlåtenhet att samarbeta eller uppfylla sina skyldigheter i samband med en undersökning eller begäran som avses i artikel 94.3.
2. Medlemsstaterna får besluta att inte fastställa några bestämmelser om administrativa sanktioner för överträdelser som avses i första stycket a, b, c, d eller e om de redan är föremål för straffrättsliga påföljder enligt nationell rätt den 30 juni 2024. Om medlemsstaterna så beslutar ska de underrätta kommissionen, Esma och EBA på ett detaljerat sätt om de relevanta delarna av sin straffrätt.
3. Senast den 30 juni 2024 ska medlemsstaterna anmäla de bestämmelser som avses i första och andra styckena till kommissionen, EBA och Esma på ett detaljerat sätt. De ska också utan dröjsmål underrätta kommissionen, Esma och EBA om eventuella senare ändringar av bestämmelserna.
1. Medlemsstaterna ska i enlighet med sin nationella rätt säkerställa att de behöriga myndigheterna har befogenhet att påföra åtminstone följande administrativa sanktioner och vidta andra administrativa åtgärder i fråga om de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket a–d:
  1. Ett offentligt utlåtande med uppgift om den ansvariga fysiska eller juridiska personen och om överträdelsens art.
  2. Ett föreläggande enligt vilket det krävs att den fysiska eller juridiska personen upphör med det agerande som utgör överträdelsen och inte upprepar det agerandet.
  3. Maximala administrativa sanktionsavgifter på minst två gånger beloppet av de vinster som erhållits eller de förluster som undvikits genom överträdelsen, om dessa belopp kan fastställas, även om detta belopp överstiger de maximala belopp som fastställs i led d i denna punkt när det gäller fysiska personer, eller i punkt 3 när det gäller juridiska personer.
  4. Om det rör sig om en fysisk person, maximala administrativa sanktionsavgifter på minst700 000 EUR eller, i medlemsstater vars officiella valuta inte är euron, motsvarande värde i den officiella valutan den 29 juni 2023.
1. Medlemsstaterna ska i enlighet med sin nationella rätt säkerställa att de behöriga myndigheterna har befogenhet att, för överträdelser som begås av juridiska personer, ålägga maximala administrativa sanktionsavgifter på minst
  1. 5 000 000 EUR eller, i medlemsstater vars officiella valuta inte är euron, motsvarande värde i den officiella valutan den 29 juni 2023, för de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket a–d,
  2. 3 % av den juridiska personens totala årsomsättning enligt den senaste tillgängliga redovisning som har godkänts av ledningsorganet när det gäller de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket a,
  3. 5 % av den juridiska personens totala årsomsättning enligt den senaste tillgängliga redovisning som har godkänts av ledningsorganet när det gäller de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket d,
  4. 12,5 % av den juridiska personens totala årsomsättning enligt den senaste tillgängliga redovisning som har godkänts av ledningsorganet när det gäller de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket b och c.
2. Om den juridiska person som avses i första stycket a–d är ett moderföretag eller dotterföretag till ett moderföretag som är skyldigt att upprätta en koncernredovisning i enlighet med direktiv 2013/34/EU, ska den relevanta totala årsomsättningen vara den totala årsomsättningen eller motsvarande typ av inkomst enligt tillämplig unionsrätt på redovisningsområdet i enlighet med den senast tillgängliga koncernredovisning som godkänts av ledningsorganet för det yttersta moderföretaget.
1. Utöver de administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder samt administrativa sanktionsavgifter som avses i punkterna 2 och 3, ska medlemsstaterna i enlighet med sin nationella rätt säkerställa att de behöriga myndigheterna har befogenhet att, i händelse av de överträdelser som avses i punkt 1 första stycket d, påföra ett tillfälligt förbud som hindrar medlemmar i ledningsorganet för leverantören av kryptotillgångstjänster eller någon annan fysisk person, som hålls ansvarig för överträdelsen, från att utöva ledningsfunktioner hos en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59..
1. Medlemsstaterna ska i enlighet med sin nationella rätt säkerställa att behöriga myndigheter har befogenhet att påföra eller vidta åtminstone följande administrativa sanktioner och administrativa åtgärder i händelse av överträdelser som avses i punkt 1 första stycket e:
  1. Ett offentligt utlåtande med uppgift om den ansvariga fysiska eller juridiska personen och om överträdelsens art.
  2. Ett föreläggande enligt vilket det krävs att den ansvariga fysiska eller juridiska personen upphör med det agerande som utgör överträdelsen och inte upprepar det agerandet.
  3. Återföring av de vinster som har gjorts eller förluster som undvikits på grund av överträdelsen, i den mån de kan bestämmas.
  4. Ett återkallande eller tillfälligt upphävande av auktorisationen för en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59..
  5. Ett tillfälligt förbud för medlemmar i ledningsorganet för leverantören av kryptotillgångstjänster, eller någon annan fysisk person som hålls ansvarig för överträdelsen, att utöva ledningsfunktioner hos leverantörer av kryptotillgångstjänster.
  6. Vid en upprepad överträdelse av artikel 89, 90, 91 eller 92, ett förbud på minst tio år för medlemmar i ledningsorganet för en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59., eller någon annan fysisk person som hålls ansvarig för överträdelsen, att utöva ledningsfunktioner i en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59..
  7. Ett tillfälligt förbud för medlemmar i ledningsorganet för en leverantör av kryptotillgångstjänsteren juridisk person eller ett annat företag vars sysselsättning eller affärsverksamhet består i att yrkesmässigt tillhandahålla en eller flera kryptotillgångstjänster till kunder och som får tillhandahålla kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 59. eller någon annan fysisk person, som hålls ansvarig för överträdelsen, från att handla för egen räkning.
  8. Maximala administrativa sanktionsavgifter på minst tre gånger beloppet av de vinster som erhållits eller de förluster som undvikits genom överträdelsen, om dessa belopp kan fastställas, även om detta belopp överstiger de maximala belopp som fastställs i led i eller j, beroende på vad som är tillämpligt.
  9. För fysiska personer, maximala administrativa sanktionsavgifter på minst1 000 000 EUR för överträdelser av artikel 88 och5 000 000 EUR för överträdelser av artiklarna 89–92 eller, i medlemsstater vars officiella valuta inte är euron, motsvarande värde i den officiella valutan den 29 juni 2023.
  10. För en juridisk person, maximala administrativa sanktionsavgifter på minst2 500 000 EUR för överträdelser av artikel 88 och15 000 000 EUR för överträdelser av artiklarna 89–92 eller 2 % för överträdelser av artikel 88 och 15 % för överträdelser av artiklarna 89–92 av den juridiska personens totala årsomsättning enligt den senaste tillgängliga redovisning som har godkänts av ledningsorganet, eller, i medlemsstater vars officiella valuta inte är euron, motsvarande värde i den officiella valutan den 29 juni 2023.
2. Vid tillämpning av första stycket j, om den juridiska personen är ett moderföretag eller dotterföretag till ett moderföretag som är skyldigt att upprätta en koncernredovisning i enlighet med direktiv 2013/34/EU, ska den relevanta totala årsomsättningen vara den totala årsomsättningen eller motsvarande typ av inkomst enligt tillämplig unionsrätt på redovisningsområdet i den senast tillgängliga koncernredovisning som godkänts av ledningsorganet för det yttersta moderföretaget.
1. Medlemsstaterna får föreskriva att de behöriga myndigheterna får förfoga över andra befogenheter utöver dem som avses i punkterna 2–5 och att de får påföra högre nivåer på sanktioner än dem som fastställs i dessa punkter både när det gäller fysiska och juridiska personer som är ansvariga för överträdelsen.