Bilaga I Förteckning över koefficienter kopplade till försvårande och förmildrande omständigheter vid tillämpning av artikel 22

Följande koefficienter ska vara kumulativt tillämpliga på de grundbelopp som avses i artikel 22.4 och grunda sig på följande enskilda försvårande respektive förmildrande omständigheter:

1. Justeringskoefficienter kopplade till försvårande omständigheter

   1. Om överträdelsen har begåtts upprepade gånger ska en koefficient på1,1tillämpas för varje gång den upprepats.

   2. Om överträdelsen har begåtts i mer än sex månader ska en koefficient på1,5tillämpas.

   3. Om överträdelsen har visat på systembetingade svagheter i den utvalda ansvariga enhetens organisation, särskilt i dess förfaranden, ledningssystem eller interna kontroller, ska en koefficient på2,2tillämpas.

   4. Om överträdelsen har begåtts uppsåtligen ska en koefficient på 3 tillämpas.

   5. Om inga korrigerande åtgärder har vidtagits sedan överträdelsen konstaterades ska en koefficient på1,7tillämpas.

   6. Om den utvalda ansvariga enhetens företagsledningledamöterna i ledningsorganet i dess ledningsfunktion, samt tjänstemän och anställda som har tillräckliga kunskaper om den ansvariga enhetens riskexponering mot penningtvätt och finansiering av terrorism och som har tillräckliga befogenheter att fatta beslut som påverkar dess riskexponering. inte har samarbetat med myndigheten i samband med myndighetens utredningar ska en koefficient på 1,5 tillämpas.

2. Justeringskoefficienter kopplade till förmildrande omständigheter

   1. Om den utvalda berörda ansvariga enhetens företagsledningledamöterna i ledningsorganet i dess ledningsfunktion, samt tjänstemän och anställda som har tillräckliga kunskaper om den ansvariga enhetens riskexponering mot penningtvätt och finansiering av terrorism och som har tillräckliga befogenheter att fatta beslut som påverkar dess riskexponering. kan visa att den har vidtagit alla nödvändiga åtgärder för att förhindra överträdelsen ska en koefficient på 0,7tillämpas.

   2. Om den utvalda ansvariga enheten skyndsamt och på ett ändamålsenligt sätt uppmärksammat myndigheten på hela överträdelsen ska en koefficient på 0,4 tillämpas.

   3. Om den utvalda ansvariga enheten frivilligt har vidtagit åtgärder för att säkerställa att dylika överträdelser inte kan begås på nytt ska en koefficient på0,6tillämpas.