Artikel 21 Administrativa åtgärder

1. Den utvalda ansvariga enheten befinns ha överträtt de unionsakter och den nationella lagstiftning som avses i artikel 1.2.

2. Myndigheten har tillräckliga och påvisbara indikationer på att den utvalda ansvariga enheten sannolikt kommer att bryta mot de unionsakter och den nationella lagstiftning som avses i artikel 1.2 och tillämpningen av en administrativ åtgärd kan förhindra överträdelsen eller minska risken för den.

3. Det har på grundval av en vederbörligen motiverad bedömning från myndigheten fastställts att de interna policyer, förfaranden och kontroller som finns på plats inom den utvalda ansvariga enheten inte står i proportion till de risker för penningtvättde handlingar som anges i artikel 3.1 och 3.5 i direktiv (EU) 2018/1673, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om de handlingar som frambringat den egendom som ska tvättas begåtts på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter., förbrott till penningtvättde handlingar som anges i artikel 3.1 och 3.5 i direktiv (EU) 2018/1673, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om de handlingar som frambringat den egendom som ska tvättas begåtts på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. eller finansiering av terrorismde handlingar som anges i artikel 11 i direktiv (EU) 2017/541, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om handlingarna begås på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. som den utvalda ansvariga enheten är exponerad för.

1. Utfärda rekommendationer.

2. Beordra ansvariga enheter att efterleva kraven, inbegripet att genomföra specifika korrigerande åtgärder.

3. Avge ett offentligt uttalande där den fysiska eller juridiska personen liksom överträdelsens karaktär anges.

4. Utfärda ett föreläggande enligt vilket det krävs att den fysiska eller juridiska personen upphör med sitt beteende och inte upprepar detta beteende.

5. Inskränka eller begränsa affärsverksamheten, operationerna eller nätverken hos de institut som utgör den utvalda ansvariga enheten eller kräva avyttring av verksamheter.

6. Kräva ändringar i styrningsstrukturen.

7. Om en utvald ansvarig enhetett kreditinstitut, ett finansiellt institut eller en koncern av kreditinstitut eller finansiella institut på högsta konsolideringsnivå i unionen i enlighet med tillämpliga redovisningsstandarder, som står under direkt tillsyn av myndigheten enligt artikel 13. har beviljats tillstånd, föreslå myndigheten som beviljat tillståndet att detta dras in eller tillfälligt upphävs; om den myndighet som har beviljat tillståndet inte följer myndighetens förslag om att tillfälligt upphäva eller dra in tillståndet, ska myndigheten begära att den skriftligen anger skälen till detta.

1. kräva att data eller information som behövs för fullgörandet av de uppgifter som anges i artikel 5.2 tillhandahålls utan onödigt dröjsmål, begära in eventuella handlingar eller införa krav på ytterligare eller mer frekvent rapportering,

2. kräva att de interna policyerna, förfarandena och kontrollerna stärks,

3. kräva tillämpning av en särskild policy eller särskilda krav avseende kategorier av eller enskilda kunder, transaktioner, verksamhet eller distributionskanaler som medför höga risker för penningtvättde handlingar som anges i artikel 3.1 och 3.5 i direktiv (EU) 2018/1673, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om de handlingar som frambringat den egendom som ska tvättas begåtts på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. och finansiering av terrorismde handlingar som anges i artikel 11 i direktiv (EU) 2017/541, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om handlingarna begås på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter.,

4. kräva att åtgärder genomförs för att minska riskerna för penningtvättde handlingar som anges i artikel 3.1 och 3.5 i direktiv (EU) 2018/1673, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om de handlingar som frambringat den egendom som ska tvättas begåtts på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. och finansiering av terrorismde handlingar som anges i artikel 11 i direktiv (EU) 2017/541, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om handlingarna begås på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. i utvalda ansvariga enheters verksamhet och produkter,

5. tillfälligt förbjuda personer med ledningsansvar i den utvalda ansvariga enheten eller andra fysiska personer som hålls ansvariga för överträdelsen att utöva ledningsfunktioner inom ansvariga enheter.

De administrativa åtgärder som avses i punkt 2 ska i tillämpliga fall åtföljas av en bindande tidsfrist för genomförande. Myndigheten ska följa upp och bedöma den utvalda ansvariga enhetens genomförande av de åtgärder som begärts.

Finansiella tillsynsorganett organ som anförtrotts ansvar att säkerställa att ansvariga enheter efterlever kraven i denna förordning, inbegripet Amla när denna utför de uppgifter den anförtros i artikel 5.2 i förordning (EU) 2024/1620. ska utan onödigt dröjsmål underrätta myndigheten om de får kännedom om en eller flera indikationer på att en utvald ansvarig enhetett kreditinstitut, ett finansiellt institut eller en koncern av kreditinstitut eller finansiella institut på högsta konsolideringsnivå i unionen i enlighet med tillämpliga redovisningsstandarder, som står under direkt tillsyn av myndigheten enligt artikel 13. har överträtt förordning (EU) 2023/1113 eller förordning (EU) 2024/1624.

De administrativa åtgärder som tillämpas ska vara effektiva, proportionerliga och avskräckande.