Artikel 11 Funktioner för regelefterlevnad

Ansvariga enheter ska utse en ledamot av ledningsorganet i dess ledningsfunktion som ska ansvara för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorganett organ som anförtrotts ansvar att säkerställa att ansvariga enheter efterlever kraven i denna förordning, inbegripet Amla när denna utför de uppgifter den anförtros i artikel 5.2 i förordning (EU) 2024/1620. (regelefterlevnadschef).

Regelefterlevnadschefen ska säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller överensstämmer med den ansvariga enhetens riskexponering och att de genomförs. Regelefterlevnadschefen ska också säkerställa att det avsätts tillräckligt med mänskliga och materiella resurser för detta ändamål. Regelefterlevnadschefen ska ansvara för att ta emot uppgifter om betydande eller väsentliga brister i sådana riktlinjer, förfaranden och kontroller.

Om ledningsorganet i dess ledningsfunktion är ett organ som gemensamt ansvarar för sina beslut ska regelefterlevnadschefen ansvara för att bistå och ge råd till detta och för att förbereda de beslut som avses i denna artikel.

Ansvariga enheter ska ha en regelefterlevnadsansvarig, som ska utses av ledningsorganet i dess ledningsfunktion och ha en tillräckligt hög ställning i hierarkin, som ska vara ansvarig för riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna i det dagliga arbetet med den ansvariga enhetens riktlinjer för kraven på bekämpning av penningtvättde handlingar som anges i artikel 3.1 och 3.5 i direktiv (EU) 2018/1673, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om de handlingar som frambringat den egendom som ska tvättas begåtts på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter. och finansiering av terrorismde handlingar som anges i artikel 11 i direktiv (EU) 2017/541, inbegripet medhjälp, anstiftan och försök till dessa handlingar, oavsett om handlingarna begås på en medlemsstats territorium eller på ett tredjelands territorium; vetskap, uppsåt eller ändamål som utgör rekvisit för dessa gärningar får härledas ur objektiva, faktiska omständigheter., inbegripet i samband med genomförandet av riktade ekonomiska sanktionerfrysning av tillgångar och förbud mot att ställa medel eller andra tillgångar till förfogande, direkt eller indirekt, till förmån för personer och enheter som upptagits på förteckningar enligt rådsbeslut antagna på grundval av artikel 29 i EU-fördraget och rådsförordningar antagna på grundval av artikel 215 i EUF-fördraget., och ska utgöra en kontaktpunkt för behöriga myndigheter. Den regelefterlevnadsansvariga ska också ansvara för att rapportera misstänkta transaktioner till finansunderrättelseenheten enligt artikel 69.6.

När det gäller ansvariga enheter vars företagsledningledamöterna i ledningsorganet i dess ledningsfunktion, samt tjänstemän och anställda som har tillräckliga kunskaper om den ansvariga enhetens riskexponering mot penningtvätt och finansiering av terrorism och som har tillräckliga befogenheter att fatta beslut som påverkar dess riskexponering. eller verkliga huvudmän omfattas av kontroller enligt artikel 6 i direktiv (EU) 2024/1640 eller andra unionsrättsakter ska det kontrolleras att de regelefterlevnadsansvariga uppfyller de aktuella kraven.

Om det är motiverat på grund av den ansvariga enhetens storlek och en låg risknivå på dess verksamhet får en ansvarig enhet som ingår i en koncernen grupp av företag som består av ett moderföretag, dess dotterföretag samt företag som står till varandra i ett sådant förhållande som avses i artikel 22 i direktiv 2013/34/EU. utse en person som utför funktionen som regelefterlevnadsansvarig vid en annan enhet inom samma koncernen grupp av företag som består av ett moderföretag, dess dotterföretag samt företag som står till varandra i ett sådant förhållande som avses i artikel 22 i direktiv 2013/34/EU. till regelefterlevnadsansvarig.

Den regelefterlevnadsansvariga får endast entledigas efter förhandsanmälan till ledningsorganet i dess ledningsfunktion. Den ansvariga enheten ska underrätta tillsynsorganet om entledigandet av den regelefterlevnadsansvariga och ange om beslutet har samband med utförandet av de uppgifter som tilldelas enligt denna förordning. Den regelefterlevnadsansvariga får på eget initiativ eller på begäran lämna information om entledigandet till tillsynsorganet. Tillsynsorganet får använda den informationen för att utföra sina uppgifter enligt andra stycket i denna punkt och enligt artikel 37.4 i direktiv (EU) 2024/1640.

Ansvariga enheter ska tilldela efterlevnadsfunktionerna adekvata resurser, inbegripet personal och teknik, i proportion till den ansvariga enhetens storlek, typ och risker, så att uppgifterna kan utföras effektivt, och ska säkerställa att de personer som ansvarar för dessa funktioner beviljas befogenhet att föreslå sådana åtgärder som krävs för att säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller fungerar effektivt.

Ansvariga enheter ska vidta åtgärder för att säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga är skyddad mot repressalier, diskriminering och annan orättvis behandling och att den regelefterlevnadsansvarigas beslut inte undermineras eller på ett otillbörligt sätt påverkas av den ansvariga enhetens affärsintressen.

Ansvariga enheter ska säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga och den person som ansvarar för den revisionsfunktion som avses i artikel 9.2 b på ett oberoende sätt kan rapportera direkt till ledningsorganet i dess ledningsfunktion och, om ett sådant organ finns, till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion, och kan ta upp farhågor och varna ledningsorganet om en viss riskutveckling påverkar eller kan påverka den ansvariga enheten.

Ansvariga enheter ska säkerställa att de personer som direkt eller indirekt deltar i genomförandet av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorganett organ som anförtrotts ansvar att säkerställa att ansvariga enheter efterlever kraven i denna förordning, inbegripet Amla när denna utför de uppgifter den anförtros i artikel 5.2 i förordning (EU) 2024/1620. har tillgång till all information och alla uppgifter som behövs för att utföra sina uppgifter.

Regelefterlevnadschefen ska regelbundet rapportera till ledningsorganet om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller. I synnerhet ska regelefterlevnadschefen en gång om året, eller i tillämpliga fall oftare, lämna in en rapport som den regelefterlevnadsansvariga utarbetat om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller till ledningsorganet och hålla det informerat om resultatet av eventuella översyner. Regelefterlevnadschefen ska utan dröjsmål vidta de åtgärder som krävs för att avhjälpa eventuella brister som upptäcks.

Om det kan anses motiverat med tanke på arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek, får regelefterlevnadschefens och den regelefterlevnadsansvarigas funktioner utföras av en och samma fysiska person. Dessa funktioner får läggas samman med andra funktioner.

Om den ansvariga enheten är en fysisk person eller en juridisk person vars verksamhet bedrivs av en enda fysisk person ska den personen ansvara för att utföra uppgifterna enligt denna artikel.